СодержаниеВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ИСТОРИЯ И ИСТОЧНИКИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИИ 7
§ 1. История и источники правого регулирования биржевой деятельности в РФ 7
§ 2. Функции и виды бирж по российскому праву 20
§ 3. Организационно-правовые особенности фондовой биржи 25
ГЛАВА 2. ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СДЕЛОК НА ФОНДО ВОЙ БИРЖЕ 30
§ 1. Правовая характеристика и основные разновидности сделок, совершаемых на фондовой бирже 30
§ 2. Особенности оформления биржевой сделки 40
Глава 3. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТ ДЕЛЬНЫХ БИРЖЕВЫХ СДЕЛОК НА ФОНДОВОЙ БИРЖЕ в РФ 44
§ 1. Биржевая оферта и биржевой акцепт 44
§ 2. Сделки на реальный товар 52
§ 3. Сделки без реального товара (срочные фьючерсные сделки) 59
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 65
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 70ВведениеАктуальность темы данной дипломной работы обусловлена следующими факторами.
В течение пятнадцати-семнадцати последних лет Россия идет по пути экономических преобразований, пытаясь стать полноправным субъектом мирового финансового сообщества. Большинство реформ было осуществлено вполне удачно. Частная собственность, свобода предпринимательской деятельности - все это институты рыночной экономики.
Одним из ключевых институтов всегда был финансовый рынок, который подобно "сердцу" экономической системы осуществляет перекачку "крови" - денежных средств, так необходимых для ее развития. Российский финансовый рынок за столь короткий период прошел очень длинный путь, но все же пока он считается развивающимся. Юридическая мысль не успевает за столь стремительным ростом, и как следствие этого - наличие многочисленных пробелов, касающихся регулирования фондового рынка .
Причиной выбора темы данного дипломного исследования послужила активизация участия российских фондовых бирж в последние годы в развитии рыночной экономики и, в частности, возрастание их влияния на отечественный и мировой рынок ценных бумаг. Также следует отметить тот факт, что до последнего времени фундаментальные научные исследования посвящались в большей мере изучению деятельности товарных бирж: работе фондовых бирж были посвящены лишь отдельные статьи в периодических научных изданиях. Между тем, в деятельности фондовых бирж можно отметить немало проблем правового характера, которые требуют своего разрешения .
Кроме того, за последние десять-пятнадцать лет вышло немало научной литературы экономико-правового характера, посвященной анализу биржевого рынка (в том числе и фондового). В данной литературе недостаточно полно и с искажением отражаются правовые вопросы деятельности бирж, заключения и исполнения биржевых сделок.
Иногда представления экономистов по тому или иному правовому аспекту, связанному с работой бирж, носят искаженный характер. Но "не следует полностью ставить им в вину допущенные недостатки, поскольку представители экономической теории пользуются тем правовым материалом, который имеется, а его наполнение до последнего времени не носило системный и взвешенный подход" . Это объясняется тем, что длительное время (с конца 20-х и до конца 80-х годов) в России функции бирж выполнял Госплан, в связи с чем был утрачен необходимый практический и теоретический опыт поддержания и исследования деятельности биржевого механизма. По этой причине, внезапно набрав повышенные темпы развития в начале 90-х годов, биржи столь же внезапно их снизили, вызвав определенное разочарование в обществе, 'а подчас и негативную оценку своей деятельности.
Однако кризис российской биржевой системы пошел ей не только во вред, но и на пользу в биржевой механизм были внедрены самые современные достижения науки и техники, началось постепенное осмысление и исправление допущенных ошибок. В связи с этим, в настоящее время российская биржевая система набрала большой потенциал для конкурирования с другими рыночными инфраструктурами и все активней начинает его проявлять. Фондовые биржи занимают достойное место в рыночной экономике, как в сравнении с другими рыночными институтами, так и в отношении других видов биржевых рынков. Определению этого места и дальнейшему развитию фондовых бирж во многом посвящена данная работа.
Проблема правового регулирования биржевых сделок фондового рынка не была предметом специального правового исследования. Однако она требует дальнейшего законодательного разрешения и нуждается в проработке на уровне локального биржевого нормотворчества. Познание сущности биржевых сделок фондового рынка неизбежно связано:
во-первых, с изучением подходов к биржевым сделкам в историко-правовом аспекте,
во-вторых, с выявлением специфики деятельности фондовых бирж по заключению и исполнению биржевых сделок,
в-третьих, с определением природы биржевых сделок и раскрытием механизма их правового регулирования и, в-четвертых, с анализом особенностей отдельных видов биржевых сделок .
Объект настоящего исследования - общественные гражданско-правовые отношения в сфере правового регулирования биржевых сделок на российской фондовой бирже. Предмет данного исследования - нормы российского гражданского и смежного законодательства, регламентирующие сделки на фондовой бирже.
Цель представленной дипломной работы - исследовать механизм правового регулирования биржевых сделок на российском фондовом рынке (фондовой бирже). Из поставленной цели вытекают следующие задачи:
1) описать историю и источники правого регулирования биржевой деятельности в РФ;
2) показать основные функции и виды бирж по российскому праву;
3) выявить организационно-правовые особенности фондовой биржи;
4) дать правовую характеристику и показать основные разновидности сделок, совершаемых на фондовой бирже;
5) исследовать особенности оформления биржевой сделки;
6) охарактеризовать биржевую оферту и биржевой акцепт;
7) проанализировать особенности сделки на реальный товар и сделки без реального товара (срочные фьючерсные сделки).
Поставленная цель и сформулированные задачи обусловили структуру и содержание данного исследования. Дипломная работа состоит из введения, трех глав, восьми параграфов, заключения и списка использованной литературы. В первой главе диплома обсуждаются понятие, истории и источники правового регулирования биржевой деятельности в России. Вторая глава посвящена правовой характеристике сделок на фондовой бирже. Третья глава - выявление особенностей правового регулирования отдельных биржевых сделок на фондовой бирже в Российской Федерации.
Методологическую основу дипломного исследования составляют такие традиционно используемые в юридической науке методы, как диалектический, исторический, социологический, логический, системный, сравнительно-правовой и другие. Применялись также различные виды толкования правовых норм, аргументы иллюстрировались примерами из практики.
При выполнении дипломной работы были использованы научные труды таких авторов как: Абраменкова И.Г., Арсеньева А.В., Арсланов Э.Ф., Жуков Д.А., Ем В.С., Кандыбка А.И., Козлова Н.В., Килясханов И.Ш., Пашков А.В., Селивановский А.С., Тихомирова Ю.С., Шершеневич Г.Ф., и некоторых других исследователей.Литература1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.) // Российская газета от 25 декабря 1993 г.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая, вторая и третья) // Российская газета от 8 декабря 1994 г., Российская газета от 6, 7, 8 февраля 1996 г., Российская газета от 28 ноября 2001 г.
3. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. №173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" // Российская газета от 17 декабря 2003 г.
4. Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле" // Российская газета от 6 мая 1992 г.
5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // Российская газета от 25 апреля 1996 г.
6. Абраменкова И.Г. Гражданско-правовая характеристика биржевых сделок с ценными бумагами. // Законодательство, 2001, № 9. С. 28-29.
7. Абраменкова И.Г. Биржевые сделки с ценными бумагами: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М, 2002. - 34с.
8. Абраменкова И.Г. Гражданско-правовая характеристика биржевых сделок с ценными бумагами // Законодательство, №9, 2001.
9. Абраменкова И.Г. Заключение биржевых сделок с ценными бумагами. Биржевая оферта и биржевой акцепт // Законодательство. - М., 2002. - № 7.
10. Авилина И.В., Козырь О.М. Биржа: правовые основы организации и деятельности. М., 1991.
11. Биржевая деятельность: Учебник для вузов / Под ред. А.Г. Грязновой.- М: Финансы и статистика, 1999. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции: Учебник.- М.: Прогресс, 2000.
12. Арсеньева А.В. Развитие российского фондового рынка: Автореф. дис. … канд. экон. наук. - М., 2008. - 27с.
13. Арсланов Э.Ф. Повышение инвестиционного потенциала российского фондового рынка. - М.: Изд. Института экономики РАН, 2006.
14. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг. Учебник. - М.: Инфра-М, 2008. - 379с.
15. Биржевая деятельность: Учебник / Под peд. A.Г. Гpязнoвoй, P.B. Kopнeeвoй, B.A. Гaлaнoвa - Т.: Финaнcы и cтaтиcтикa, 1996. - 240 c.
16. Безбах В.В., Герреро Перес Б.А., Ермакова Е.П. и др. Гражданское и торговое право зарубежных стран: Учебное пособие - М.; МЦФЭР, 2004.
17. Воробьев Н.И. Гражданское право Российской Федерации. Ч.1. Учебное пособие - М.: ТГТУ, 2007 - 484с.
18. Гражданское право. В 3-х томах. Учебник / Под ред. Сергеева А.П., Толстого Ю.К. - М., 2005, 4-е изд., -784с.Грудцына Л.Ю, Спектор А.А. Гражданское право России. Учебник. - М., 2008, 560с.
19. Гражданское право Российской Федерации. В 2-х томах. / Под ред. Садикова О.Н. - М.: Инфра-М, Контракт, 2006 - Т.I: 493с., Т.II: 608с.
20. Гражданское право. Учебник для вузов. / Под ред. Сергеева А.П. и Толстого Ю.К. - М.: Проспект, 2007.
21. Гражданское и торговое право капиталистических государств / Под ред. Васильева Е.А. - М.: "Международные отношения", 1983.
22. Галанин В.А., Басов А.И. Биржевое дело: Учебник для вузов .- М.: Финансы и статистика, 2001.
23. Дегтярева О.И. Биржевое дело. Учебник для вузов. - М.: Магистр, 2007. - 623с.
24. Долинская В. Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг. // Закон. - 2002. - № 8.
25. Жуков Д.А. Правовое регулирование срочных сделок на фондовом рынке: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М, 2006. - 25с.
26. Жуков Д.А. Существенные условия срочных сделок на фондовом рынке // Банковское право. - 2006. - №6.
27. Жуков Д.А. Правовое положение фондовых бирж в России // Гражданское право и законодательство в XXI веке: современные проблемы теории и практики / Под науч. ред. В.А. Рыбакова. - М.: Юрист, 2005.
28. Жуков Д.А. Порядок заключения биржевых срочных сделок // Актуальные проблемы гражданского права: Межкафедр. сб. науч. ст. / Отв. ред. Т.Б. Замотаева, О.А. Серова. - Самара: Самар. гуманит. академия, 2005.
29. Зенин И.А. Гражданское право Российской Федерации. Учебное пособие. - М.: МФПА, 2003, 421с.
30. Иванов В.В., Никифорова В.Д., Сергеева И. Рынок ценных бумаг. Учебник для вузов. - М.: КноРус, 2008. - 284с.
31. Илюшина М.Н., Челышев М.Ю. Коммерческое право: Учебное пособие - Казань; Изд-во Центра инновац. технологий, 2005.
32. Кандыбка А.И. Правовое регулирование биржевых сделок на фондовом рынке: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. - Ростов-на-Дону, 2001. - 26с.
33. Кандыбка А.И. Биржи и биржевые сделки. - Ростов-на-Дону: Рифма, 1997.-256с.
34. Кандыбка А.И. Правовое регулирование биржевых сделок // Аспирантский вестник РГУ: РГУ.1998.-С.28-30.
35. Кандыбка А.И. Особенности биржевых сделок фондового рынка// Сборник научных трудов "Экономика. Право": Южно-Российский гуманитарный институт, 2000. - С 217 - 234
36. Кандыбка А.И. Классификация биржевых сделок // Сборник научных трудов: Южно-Российский гуманитарный институт, 2000. - С. 117 -122.
37. Килячков А.А. , Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг. Учебник - 2ое изд. - М.: Экономистъ, 2008. - 684с.
38. Курс торгового права. Товар. Торговые сделки. Т. 2 / Шершеневич Г.Ф., Ем В.С., Козлова Н.В.. - М.; Статут, 2003.
39. Маренков Н.Л. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Эдиториал УРСС, 2006. - 456с.
40. Пашков А.В. Правовое регулирование обращения ценных бумаг в Российской Федерации: Учебное пособие. - Самара; Изд-во "Универс-групп", 2003.
41. Петросян Э. Понятие и классификация биржевых сделок // Право и экономика. - 2003. - № 8.
42. Петросян Э. Правовое положение субъектов биржевых деривативных сделок // Право и экономика. - 2004. - № 4.
43. Петросян Э. Правовое положение субъектов биржевых сделок. // Право и экономика. - 2004. - № 5.
44. Петросян Э.С. Правовое регулирование биржевых сделок (на примере фьючерсного контракта): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук - М., 2003.
45. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие / Тихомирова Ю.С., Килясханов И.Ш.. - М.; Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 2004.
46. Приходин С.А. Понятие и статус валютных и фондовых бирж в зарубежном законодательстве // Интеллектуальная собственность: правовые, экономические и социальные проблемы: Сборник трудов аспирантов РГИИС в трех частях. - М.; Изд-во РГИИС, 2003. - Часть 2.
47. Ванин В.В., Вишневецкая Р.Я., Волова Л.И. и др. Предпринимательское право: Учебное пособие / - Ростов-на-Дону; Феникс, 2001.
48. Рынок ценных бумаг и биржевое дело / Под ред. Коршунова К.М., Дегтяревой О.И., Жукова Е.Ф. - М.: "ЮНИТИ-ДАНА", 2002.
49. Рынок ценных бумаг / Под ред. Галанова В.А., Басова А.И. - М.: "Финансы и статистика", 2000.
50. Рашидова А.И. Правовое регулирование производных ценных бумаг. Автореф. дисс. канд. Алматы, 2003. С. 14.
51. Резго Г.Я., Кетова И.А. Биржевое дело. Учебник. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 272с.
52. Салин В.Н., Добашина И.В. Биржевая статистика .- М.: Финансы и статистика, 2003.
53. Суханов Е.А. О судебной защите форвардных контрактов. // Законодательство, 2005, № 11. С. 28.
54. Сафонова Т.Ю. Биржевая торговля производными инструментами. - М., 2000.
55. Семилютина Н.Г. Торги иностранной валютой на валютных биржах // Закон. - М.; Известия, 2004. - № 5.
56. Уруков В.Н. Понятие, виды и правовое положение биржи // Вестник юридического института. - Чебоксары, 2003. Май 2003 года. - № 2.
57. Уруков В.Н. Российское предпринимательское право: Общая часть: Учебник - Чебоксары, 2001.
58. Ценные бумаги / Под ред. Колесникова В.И., Торкановского В.С.М.: "Финансы и статистика",. 1998.'
|
|
