СодержаниеВведение 3
1. Участники торговых операций на рынке ценных бумаг 5
2. Брокерская и дилерская деятельность: общие положения 9
3. Требования к брокерской и дилерской деятельности 13
4. Условия осуществления брокерской и дилерской деятельности 19
Заключение 21
Список используемой литературы 22ВведениеПереход России к рыночной экономике обусловил объективные предпосылки не только изменения сложившейся системы экономических координат, но и возрождения или создания новых, не существовавших ранее.
Рынок ценных бумаг, по сути, был воссоздан заново. Его появление - логическое продолжение процесса приватизации, а также организации и функционирования бирж и биржевой торговли в России.
На сегодняшний день в обществе сформировалась устойчивая потребность в знаниях в области ценных бумаг, рынка ценных бумаг, биржевого дела. Именно это и обусловило мой выбор данной темы.
Предложенная работа дает характеристику брокеров, дилеров и доверительных управляющих, организаций, выполняющих клиринговые операции, депозитариев и регистраторов, фондовых бирж (организаторов торговли), а также изложены вопросы организации и ведения учетных регистров и отчетности профессиональных участников фондового рынка, порядок и правила их лицензирования - допуска на рынок ценных бумаг.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется прежде всего возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско-дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами.
Основным назначением фондового рынка является аккумуляция временно свободных денежных средств и их использование на инвестиционные цели.
Инструментом для этого являются ценные бумаги. Однако при этом инструменты фондового рынка - ценные бумаги являются в то же время препятствиями для реализации основной функции фондового рынка, поскольку их использование порождает длинную" цепь превращений, включающую в себя связи деньги - бумаги, бумаги - деньги, бумаги - бумаги и т.п. При этом в цепочку взаимоотношений вовлекаются не только продавец и покупатель, но и банки, обслуживающие продавца и покупателя при выполнении, обязательств по сделке и обеспечивающие денежные расчеты между контрагентами сделок, депозитарии, обслуживающие контрагентов сделок и обеспечивающие перерегистрацию права собственности на ценные бумаги, выполняя с ценными бумагами операции, аналогичные тем, которые банки совершают с деньгами, реестродержатели, регистрирующие новых владельцев ценных бумаг, осуществляя ведение реестра акционеров и обеспечивая соблюдение их прав, брокеры и дилеры, выступающие сторонами сделки или поверенными ее участников, организаторы торговли (торговые площадки), создающие условия, необходимые для заключения сделок.Литература1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая.
3. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая.
4. ФЗ - № 39 "О рынке ценных бумаг".
5. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. - М.: Бек, 1999.
6. Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. - М.: Финансы и статистика, 2002.
7. Белов В. А. Ценные бумаги в Российском гражданском праве. - М., 2001.
8. Биржевая деятельность. /Под ред. Грязновой А. Г. М.: Финансы и кредит, 2002.
9. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг. - М., Бек, 2003.
10. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. - М.: Юрист, 2000.
11. Павлова Л. Н. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Практическое пособие. - М., 2001.
12. Савенков В. П. Ценные бумаги в России. Практическое пособие. - М.: Банковский деловой центр, 2001.
13. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. - М.: Перспектива, 2001."
|
|
