СодержаниеВВЕДЕНИЕ......................... 4
ГЛАВА ПЕРВАЯ. Использование электронного документооборота и электронной цифровой подписи в России при осуществлении внешнеэкономической деятельности.................
14
1.1. Электронный документооборот............. 15
1.2. Электронная цифровая подпись............. 30
1.3. Анализ нормативно-правовых актов России в сфере применения электронного документооборота и электронной цифровой подписи во внешнеэкономической деятельности..
34
1.4. Электронные документы и электронная цифровая подпись в гражданском обороте..................
47
1.5. Практика использования электронного документооборота и электронной цифровой подписи в международной экономической деятельности..............
53
ГЛАВА ВТОРАЯ. Использование электронного документооборота и электронной цифровой подписи при осуществлении внешнеэкономической деятельности за рубежом...........
59
2.1. Международная унификация законодательства об электронном документообороте и электронной цифровой подписи.......................
60
2.2. Электронный документооборот и электронная цифровая подпись.......................
63
2.3. Электронная торговля................. 67
ГЛАВА ТРЕТЬЯ. Предложения по улучшению законодательной базы в России и за рубежом в сфере электронного документооборота и электронной цифровой подписи................
76
3.1. Предложения по улучшению законодательной базы в России.. 76
3.2. Предложения по улучшению зарубежной законодательной базы..........................
83
ЗАКЛЮЧЕНИЕ......................... 90
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ.........................
93ВведениеВозможность использования электронного документооборота во многом упростила современную жизнь общества, в частности экономическую деятельность. Это послужило толчком к развитию имущественных отношений и коммерческого оборота в целом. Сегодня электронные документы используются все чаще при заключении договоров и подписании сделок. Договор в письменной форме может быть заключен не только посредством составления одного документа на бумажном носителе, подписанного сторонами при личном присутствии и собственноручном подписании уполномоченными лицами. Теперь, в соответствии с п. 2 ст. 434 ГК РФ возможен обмен документами «посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору» , а также допускается «использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи» в случаях и порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.
Наибольший интерес представляет собой урегулирование этого вопроса в области международного права, а конкретнее при осуществлении внешнеэкономической деятельности. Как правило, во многих странах данная активно развивающаяся область опирается на стойкую законодательную базу, тем не менее, в российском законодательстве множество вопросов остается неурегулированными. Например, в нашей стране остается неопределенным вопрос выбором формы сделки. В соответствии со статьей 162 ГК РФ: «Несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права приводить письменные и другие доказательства. В случаях, прямо указанных в законе или в соглашении сторон, несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность. Несоблюдение простой письменной формы внешнеэкономической сделки влечет недействительность сделки» . При этом вопрос: можно ли приравнять в правовом смысле электронный договор с электронной цифровой подписью к договору, оформленному с соблюдением простой письменной формы сделки – остается открытым. Это возможно только в двух случаях: когда можно достоверно установить, что электронные документы исходят от стороны по договору и когда использование электронной цифровой подписи совершено в соответствии с законодательством или соглашением сторон. Однако, в некоторых случаях, мнения могут расходиться. Например, в Конвенции Организации Объединенных Наций о международных договорах купли-продажи указывается: «Не требуется, чтобы договор купли-продажи заключался или подтверждался в письменной форме или подчинялся иному требованию в отношении формы. Он может доказываться любыми средствами, включая свидетельские показания» . Тем не менее, Россия ратифицировала данную конвенцию с оговоркой: любое положение ст. 11 Конвенции, которое допускает, чтобы договор купли-продажи, его изменение или прекращение соглашением сторон либо оферта, акцепт или любое иное выражение намерения совершались не в письменной, а в любой форме, неприменимо, если хотя бы одна из сторон имеет свое коммерческое предприятие в Российской Федерации. Таким образом, для договора международной купли-продажи обязательна письменная форма. Также международное законодательство предусматривает порядок использования аналогов собственноручной подписи, в то время как в России это разрешено лишь в отдельных правовых отношениях, поэтому в российских гражданско-правовых отношениях стороны вынуждены самостоятельно регулировать данный правовой вопрос.
Эти проблемы оказывают принципиальное влияние на осуществление так называемой «электронной торговли» («electronic commerce»). Данное понятие распространяется на любую услугу, обычно предоставляемую на расстоянии за вознаграждение с использованием электронных средств по персональному запросу ее получателя (обычно базируется на сети Интернет). Комиссией ООН 30 января 1997 года был составлен «Типовой закон об электронной торговле», но в России еще не принят подобный закон.
В этой сфере также возникает множество вопросов, особенно при возникновении споров:
- ряд сделок требует обязательного соблюдения простой письменной формы сделки на бумажном носителе с собственноручной подписью,
- из-за недостатка правового урегулирования, не все суды и судьи достаточно осведомлены в этой области, поэтому, при рассмотрении дела соглашение сторон о действительности электронного документооборота при электронной торговле может быть признано недействительным,
- отсутствие четких указаний, какие документы не могут быть использованы в электронном документообороте при осуществлении электронной торговли.
Таким образом, основная проблема заключается в правовой неурегулированности использования электронной цифровой подписи в электронном документообороте при осуществлении внешнеэкономических сделок. Те законы, которые есть на данный момент, например, в России, не способны полностью охватить отношения, связанные с электронным документооборотом и даже в какой-то степени противоречат существующим международным законам в этой области. На практике это вызывает множество споров, которые ждут законодательного урегулирования.
Данная дипломная работа посвящена исследованию применения электронного документооборота и электронной цифровой подписи во внешнеэкономической деятельности, как в России, так и за рубежом.
Необходимо отметить, что в данном случае центральным объектом является электронный документооборот, а на втором месте следует рассматривать электронную цифровую подпись, которая представляет собой реквизит электронного документа. Эти объекты рассматриваются, главным образом, с правовой точки зрения.
Понятие внешнеэкономическая деятельность является комплексным понятием. Так, в соответствии со ст. 1 Федерального Закона «Об экспортном контроле» под внешнеэкономической деятельностью понимается «внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность, включая производственную кооперацию, в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность)» . Определение термина «внешнеторговая деятельность» закреплено в ст. 2 Федерального закона «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»: это «деятельность по осуществлению сделок в области внешней торговли товарами, услугами, информацией и интеллектуальной собственностью» . Следует отметить, что любая торговая деятельность является предпринимательской деятельностью, что означает – «осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке» .
Данная работа основывается, прежде всего, на законодательной базе Российской Федерации, затем рассматривается международное законодательство, в частности нормативные акты отдельных стран. Возможно, это является некорректным, поскольку, в соответствии с п. 4 ст. 15 Конституции РФ: «Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора» , что говорит о первостепенности международных правовых актов и договоров.
Также материалами для диплома послужили несколько крупных книг написанных в данной области и множество статей. В первую очередь использовалась книга А.П. Вершинина «Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде», который подробно разбирает такие явления как «электронный документ» и «электронный документооборот» в России с правовой точки зрения. Далее, следует упомянуть книгу Я.А. Карева «Электронные документы и сообщения в коммерческом обороте: правовое регулирование» - несмотря на то, что название книги ближе к теме диплома, она легла в основу второй главы. Это явилось следствием того, что автором не акцентируется внимание на российском коммерческом обороте, а раскрывается картина мирового коммерческого электронного документооборота.
Таким образом, исследуя электронный документооборот и электронную цифровую подпись во внешнеэкономической деятельности, следует использовать больше теоретический метод исследования, чем практический. Это явилось следствием того, что данная тема является новой в современной информационной науке, а, следовательно, практика по этому вопросу еще не достаточно сформирована для того, что бы делать какие-либо выводы.
Целью исследования является детальный анализ нормативных документов, с помощью которых осуществляется правовое урегулирование и разработка предложений по практическому использованию электронного документооборота и электронной цифровой подписи во внешнеэкономической деятельности России и за рубежом. В связи с этим рассматривается ряд нормативных актов, а также термины и определения, применяемые в различных актах и теоретических исследованиях. Вследствие чего, формируется определенная система и понятийный аппарат, который используется, как на национальном, так и на международном уровне.
Общими задачами исследования являются:
• Исследование законодательной базы в области применения электронного документооборота во внешнеэкономической деятельности российской и зарубежной, в частности рассмотрение законов, касающихся:
- электронного документооборота,
- электронной цифровой подписи,
- электронной торговли.
• Выявление коллизий и пробелов в праве в этой области.
• Выявление последствий неурегулированности этой области.
• Исследование практики использования электронной цифровой подписи во внешнеэкономической деятельности.
• Выявление возможных путей урегулирования данного вопроса.
В частности же:
- исследование терминов и определений как основы данной сферы деятельности;
- анализ конкретных положений, закрепленных в законодательной базе, как в России, так и за рубежом;
- определение условий придания электронным документам юридической силы;
- анализ основных правовых положений по применению аналогов электронной подписи в целом и электронной цифровой в частности;
-выявление особенностей при заключении сделок в электронной форме российскими и зарубежными предпринимателями, а также особенностей действительности электронного обмена данными при заключении этих сделок.
Структура диплома соответствует поставленным задачам, поскольку, в первых двух главах сначала разбираются термины и определения, которые являются основными правовыми элементами, затем исследуется законодательная база, а потом рассматривается влияние этих элементов на гражданский оборот. Третья же глава объединяет в себе, как российский, так и зарубежный опыт и содержит предложения по улучшению законодательной базы.
Объектом исследования являются отношения, возникающие между предпринимателями, а также между государством и предпринимателями в сфере внешнеэкономической деятельности и основывающиеся на использовании электронного документооборота и электронной цифровой подписи. Эти отношения являются базисом международного взаимодействия, поскольку предприниматели могут принадлежать к разным странам, а значит, и вопрос взаимодействия будет стоять между этими странами.
Предметом исследования является правовое урегулирование использования электронного документооборота и электронной цифровой подписи на международном уровне в экономической сфере. Для этого изначально необходимо разобрать применение электронного документооборота в гражданском обороте, т.е. дать более широкую характеристику процессу заключения электронных договоров, а затем уже рассматривать вопрос электронных сделок более детально, приводя примеры из разных областей. В связи с чем, в данной работе рассматривается электронная расчетно-платежная система, разбираются ее основные термины и правовые вопросы. Естественно, что в основных моментах делается упор на российское законодательство.
Актуальность темы диплома подтверждается развитием электронной торговли в мире, а, следовательно, увеличивается и обмен документами в электронном виде, что естественно, поскольку это упрощает экономические отношения. В будущем люди полностью перейдут на электронный документооборот, в связи с чем, задачей современного поколения является подготовить нормативную базу, необходимую для нормального, стабильного и надежного функционирования этой системы. Уже сейчас происходит стремительное объединение государств в различные союзы и провозглашение их как самых успешных и результативных объединений в научном, техническом и правовом смысле. И зачастую общение этих государств между собой изначально происходит на уровне электронного документооборота, поскольку это значительно упрощает согласование основных моментов международного сотрудничества. Для примера можно привести продажу нефти или газа, письмо с предложением (офертой) можно послать в электронном виде, заверенное электронной цифровой подписью главы государства или другим уполномоченным лицом, что намного упрощает документооборот между государствами. Поскольку нормативная база в этой области еще только в самом начале своего развития, постоянно изменяется и дополняется, тема диплома еще исследована не в той степени, чтобы предложить соответствующие поправки в национальное законодательство. Процесс формирования нормативной базы – длительный, а значит, и тема будет актуальной долгое время.
Работа состоит из введения, трех глав и заключения. Во введении ставится цель дипломной работы и задачи, которые предстоит решить, а также описывается структура диплома, раскрывается содержание разделов и приводится обзор использованных источников и литературы.
Первая глава полностью посвящена рассмотрению вопроса использования электронного документооборота и электронной цифровой подписи в Российской Федерации. Она состоит из пяти параграфов. Первые два параграфа дают подробный анализ таких определений как электронный документооборот и электронная цифровая подпись, выделяя понятие, задачи, цели, функции, а также виды этих правовых элементов. Третий параграф посвящен правовым актам РФ в данной области: подробно разбирается Закон об «Электронной цифровой подписи», затрагивая положения Гражданского кодекса, а также Закона «Об информации, информационных технологиях и защите информации» и несколько законопроектов в данной области. Четвертый параграф отображает непосредственное использование электронного документооборота и электронной цифровой подписи в гражданском обороте, а именно при составлении электронных договоров и при осуществлении электронных расчетно-платежных операций. Пятый параграф посвящен практике в данной области, где в качестве примера приводится опыт использования электронного документооборота в компании, где работает автор дипломной работы.
Во второй главе рассматривается применение электронного документооборота и электронной цифровой (а в некоторых случаях просто электронной) подписи в предпринимательской деятельности в зарубежных странах. Для этого изначально в первом параграфе проводится классификация зарубежного законодательства. На первом месте стоит Типовое законодательство, целью которого является ориентировать страны в определенном направлении в данной области, затем идет законодательство стран Европейского Союза (ЕС) и Содружества Независимых Государств (СНГ), в котором своеобразно адаптированы нормы Типового законодательства. Во втором параграфе второй главы рассматриваются понятия электронного документооборота и электронной цифровой подпись с позиций Типового законодательства, стран ЕС и стран СНГ, а также приводятся примеры конкретных стран. Последним параграфом главы является изложение результатов влияния данных правовых элементов на гражданский оборот зарубежных стран, а именно, возникновение такого понятия и деятельности как электронная торговля. Это явление подробно разбирается, приводятся его виды, а также дается краткий анализ законодательства в этой сфере и проблем практического использования.
Третья глава – завершающая, и содержит предложения по улучшению законодательной базы стран, рассмотренных в первых двух главах, а именно, приводится краткий обзор критики по данному вопросу и предположения по разрешению возникающих проблем в этой области.
Необходимо отметить, что охватить полностью все проблемы и выдвинуть возможные пути их решения невозможно, поэтому в данной работе рассматриваются основные моменты использования, проблемы применения и варианты разрешения этих проблем в сфере электронного документооборота и электронной цифровой подписи в разных странах.
В заключение необходимо отметить, что во всем мире в действующем законодательстве существуют многочисленные пробелы и противоречия в области использования предпринимателями электронных документов при заключении и исполнении сделок, в том числе внешнеэкономических. В связи с чем, нормотворчество по урегулированию применения электронных документов в договорных отношениях, как на национальном, так и на международном уровне приобретает особую практическую ценность и научный интерес. Дипломная работа поможет будущим исследователям разобраться и понять, какая ситуация сложилась в сфере урегулирования электронного документооборота и электронной цифровой подписи, как в России, так и за рубежом в 2008-2009 годах, и, опираясь на определенный опыт, избегая пробелов и коллизий, наладить правовое обеспечение в данной области.Литература1. Конституция Российской Федерации //Российская газета. 1993. 25декабря (в ред. от 30.12.2008. СЗ РФ. 2009. № 1. Ст. 2).
2. Арбитражный Процессуальный кодекс РФ. СЗ РФ. 1995. (в ред. от 24 июля 2002 г.) N 95-ФЗ.
3. Гражданский кодекс РФ. Ч. I. СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301 (ред. от 30.12.2008. СЗ РФ. 2009. № 1. Ст. 23).
4. Гражданский кодекс РФ. Ч. II. СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410 (ред. от 25.12.2008. СЗ РФ. 2008. № 52 (ч.1). Ст. 6235).
5. Гражданский кодекс РФ. Ч.IV. СЗ РФ. 2006. № 52 (ч.1). Ст. 5496 (в ред. от 08.11.2008. СЗ РФ. 2008. № 45. Ст. 5147).
6. Закон РФ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним». СЗ РФ. 1997. (в ред. от 23.11.2007 № 268-ФЗ).
7. Документирование. Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения». (утв. Постановлением Госстандарта РФ от 27 февраля 1998 г. №28).
8. Закон РФ «Об информации, информатизации и защите информации». СЗ РФ. 1995. (в ред. от 10 января 2003 г. N 24-ФЗ). (Утратил силу).
9. Закон РФ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». СЗ РФ. 2006. № 31 (ч.1). Ст. 3448.
10. Закон РФ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» от 08.12.2003 N 164-ФЗ, в ред. от 22.07.2005 // Парламентская газета. 2003. N 232. 16 дек.
11. Закон РФ «Об экспортном контроле» от 18.07.99 N 183-ФЗ, в ред. от 18.07.2005 // СЗ РФ. 1999. N 30 . Ст. 3774.
12. Закон РФ «Об электронной цифровой подписи». СЗ РФ. 2002. № 1-ФЗ.
13. Письмо Высшего Арбитражного Суда РФ от 19 августа 1994 года № С1-7/ОП-587 «Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике»// Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1994 г. №11.
14. Временное положение ЦБ РФ от 10 февраля 1998 г. №17-П «О порядке приема к исполнению поручений владельцев счетов, подписанных аналогами собственноручной подписи, при проведении безналичных расчетов кредитными организациями». Вестник Банка России, N 10, 18.02.1998.
15. Приказ Федеральной налоговой службы «Об организации сети доверенных удостоверяющих центров» № САЭ-3-27/346 от 13.06.2006.
16. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об удостоверяющих центрах» № 04-910/пз от 10.11.2004
17. Директива 1999/93/EС Европейского Парламента и Совета от 13 декабря, 1999 г. относительно структуры сообщества для электронных подписей.
18. Конвенция ООН «Об использовании электронных сообщений в международных договорах». Принята 23.11.2005 Резолюцией 60/21 на 53-ем пленарном заседании 60-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН.
19. Конвенция ООН «О договорах международной купли-продажи товаров (CISG)». Вена. 1980 г.
20. Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронной торговле» принят в Нью-Йорке 28 мая 1996 г. – 14 июня 1996 г., на 29-ой сессии ЮНСИТРАЛ одобрен Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН № 51\162 от 16 декабря 1996 года.
21. Типовой закон ЮНСИТРАЛ «Об электронных подписях». Принят в г.Вене 05.07.2001 на 34-ой сессии ЮНСИТРАЛ.
22. Commission Recommendation 94/820/EC of 19 October 1994 relating to the legal aspects of electronic data interchange // Official Journal of the European Communities. 1994. L 338. P. 0098 - 0117.
Законопроекты:
23. Проект Закона РФ «Об электронной торговле» (проект К.В. Ветрова, В.Я. Комиссарова, А.Н. Хайруллина N 136018-4).
24. Проект Закона РФ «Об электронной торговле» (проект В.Л. Горбачева и В.А. Язева N 132754-4).
Литература.
Учебники и учебные пособия:
25. Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказательства в суде. Учебно-практическое пособие. М.: Городец, 2000. 248 с.
26. Гадасин В.А., Конявский В.А.. От документа - к электронному документу. Системные основы. М.: "РФК-Имидж Лаб", 2001,192с.
27. Ильиных Е.В., Козлова М.Н. Комментарий к Федеральному закону «Об электронной цифровой подписи» (постатейный). М.: ЗАО Юстицинформ, 2005. С. 21.
28. Карев Я.А. Электронные документы и сообщения в коммерческом обороте: правовое регулирование. Монография. М.: Статут, 2006. 319 с.
29. Комментарий к части 3 ГК РФ/ Под ред. А.Л.Маковского, Е.А. Суханова. М. 2002. С. 450.
30. Копылов В.А. Информационное право: Учебник. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2003. С. 238.
31. Перечень терминов, краткое описание процедур и договоренностей, принятых в рамках ВТО //Всемирная торговая организация: документы и комментарии / Под ред. С.А. Смирнова. М., 2001. С. 126.
32. Попов В.М. Глобальный бизнес и информационные технологии. Современная практика и рекомендации / В.М. Попов, Р.А. Маршавин, С.И. Ляпунов; Под ред. В.М. Попова. М.: Финансы и статистика, 2001. С. 64.
33. Пярин В.А., Кузьмин А.С., Смирнов С.Н. Безопасность электронного бизнеса / Под ред. члена РАЕН д.т.н., проф. В.А. Минаева. – М.: Гелиос АРВ, 2002. – 432 с., ил.
34. Шишаева Е.Ю. Правовое регулирование использования электронного документа в предпринимательской деятельности / М.,2005. -26 с.
Статьи:
35. Гадасин В.«Закон и электронный документооборот», Мир связи.Connect! № 2, 2002.
36. Кадашевский В.А. «Внешнеэкономические сделки: правовое регулирование». М., 2005. С 52.
37. Косовец А.А. «Правовое регулирование электронного документооборота» // Вестник Московского университета. Серия 11. Право. 1997. №4. С.49.
38. Михайленко Е.В. Правовые проблемы практической реализации Федерального закона «Об электронной цифровой подписи». // Журнал российского права. 2004. № 5. С. 71 -74.
39. Соловяненко Н. И. «Совершение сделок путем электронного обмена данными (принципы правового подхода)» Хозяйство и право. 1997 № 7 с. 56.
40. Федосеева Н.Н. «Опыт международно-правового регулирования электронного документооборота» Международное публичное и частное право. 2008, N 1.
41. Филимонов К.В. «Правовое регулирование формы договора в электронной коммерции». Юрист. 2007. N 12.
42. Халиков, Р.О. Общая характеристика законодательства об ЭЦП в России и за рубежом.// Вестник ТИСБИ. 2005. № 4. С. 167-178.
43. Шамраев А.В. Правовое регулирование информационных технологий (анализ проблем и основные документы). Версия 1.0. М.: Статут, Интертех, БДЦ-пресс, 2003. С. 53.
44. Шелепина Е.А. «Международная унификация законодательства об электронном документообороте». Журнал российского права. 2007. №7. С. 109-121.
45. Dawkins P. The functions required of software packages for EDI // EDI technology / Ed.M.Gifkins.L. 1989. Цит. по Косовец А.А. Правовое регулирование электронного документооборота. //Вестник Московского университета. 1997. № 4.С. 49.
46. Palmer D. EDI - The nuts and the bolts // EDI technology / Ed. M. Gifkins.L., 1989. Цит. по Косовец А.А. Правовое регулирование электронного документооборота. //Вестник Московского университета. 1997. № 4.С. 49.
Ресурсы в Internet:
47. www.consultant.ru
48. http://www.cnews.ru/news/line/index.shtml?2004/04/23/158234
49. http://daily.sec.ru/dailypblshow.cfm?rid=45&pid=5858&pos=1&stp=10&cd=2&cm=12&cy=2002
50. www.garant.ru
|
|
