Содержание1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Роль ценных бумаг в секюритизации.
3. Передавший бумагу по цессии отвечает за недействительность бумаги и за исполнимость по ней.Введение1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Согласно нормам Гражданского кодекса Российской Федерации существуют следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В соответствии с Порядком лицензированию подлежат следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1. Брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
2. Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
3. Деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
4. Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
5. Клиринговая деятельность - определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление соответствующих данных.
7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.Литература1. Гражданский кодекс Российской Федерации (с изменениями и дополнениями);
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями);
3. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с изменениями и дополнениями);
4. Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле" (с изменениями и дополнениями);
5. Приказ ФСФР РФ от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н "Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";
6. Петровичев А.Ю. Секьюритизация в строительстве объектов нефтегазового комплекса // "Право и экономика", № 6, июнь 2009 г. ;
7. Почуйкин В.В. Ответственность цедента за недействительность переданного требования // Закон, 2001, № 12.
8. Пятин С.Ю. Комментарий к Закону РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383-I "О товарных биржах и биржевой торговле". - Система Гарант, 2006 г.
9. Распутный Ю.Н., Горбачева Н.А., Никитина Ж.В., и др. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (постатейный). - "Деловой двор", 2009 г.
10. Свечкопал А.Н. Инвестиционные институты: законодательная база и методология аудиторских проверок // "Аудиторские ведомости", № 11, ноябрь 2009 г. ;
11. Скогорева А. Рынок секьюритизации - ледяная глыба вместо "живых денег" // "Банковское обозрение", № 5, май 2008 г.;
12. Сребник Б.В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и ее виды // "Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет", № 4, апрель 2009 г.;
|
