СодержаниеВведение........................... 3
Глава 1. Уголовно-правовая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности..................
8
1.1. Виды и особенности классификации уголовно-правовых норм об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности.........................
8
1.2. Проблема определения целей, мотивов и уголовно-правовых форм соучастия в преступлениях в сфере экономической деятельности..
20
Глава 2. Криминологическая характеристика особенностей преступлений в сфере экономической деятельности.........
38
2.1. Особенности криминологической характеристики преступлений в сфере экономической деятельности, ее отличие от уголовно-правовой характеристики.......................
38
2.2. Современное профилактическое воздействие на преступность в сфере экономической деятельности как показатель зрелости науки криминологии.........................
41
2.3. Зарубежный опыт решения проблем преступлений в сфере экономической деятельности..................
48
Заключение.......................... 67
Библиография........................ 71Введение"Как известно, стремительный переход России на рыночные рельсы высветил неподготовленность страны, как, впрочем, и всех ветвей власти, к эффективной борьбе с ее уродливыми проявлениями в нашем обновленном обществе: терроризмом, экстремизмом, бандитизмом, коррупцией, хищениями, а также преступлениями в сфере экономической деятельности." Последние имеют устойчивую тенденцию не только к росту числа составов преступлений, предусмотренных главой 22 УК РФ "Преступления в сфере экономической деятельности", но и к постоянному видоизменению. Например, только за один год (с августа 2001г. по ноябрь 2002г.) в главе 22 УК РФ видоизменилось шесть составов преступлений: ст.169 "Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности", ст.171 "Незаконное предпринимательство", ст.180 "Незаконное использование товарного знака", ст.185 "Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг", ст.188 "Контрабанда", ст.189 "Незаконный экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники"; один состав преступления введен в УК РФ новый - ст.185.1 "Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах", а диспозиции ст.172 "Незаконная банковская деятельность", ст.174 "Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем" и 174.1 "Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления" УК РФ за указанный промежуток времени, хотя и не изменились, тем не менее, поменялось законодательство, на которое опираются эти статьи: 171, 174 и 174.1 УК РФ. Следовательно, за один год в главе 22 УК РФ видоизменилось бланкетное (отсылочное) законодательство в более чем десяти статьях Уголовного кодекса. Таким образом, ясно, что нарастающая криминализация экономики России вынуждает законодателя охватить уголовно-правовым регулированием наибольшее число правоотношений в экономической сфере, усиливая при этом и уголовную ответственность за противоправные деяния в данной главе Уголовного кодекса.
Годы действия УК РФ 1996г. показали, что правовой потенциал, заложенный в его нормах об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности, используется далеко не полностью. Правоведы приводят данные о количестве зарегистрированных преступлений по статьям гл.22 УК РФ, выявленных лиц, совершивших такие преступления, и осужденных за их совершение, например, за период с 1997 по 2003г.г.
Итак, за семь лет по статьям гл.22 УК РФ было зарегистрировано 854625 преступлений, выявлено 637589 человек, их совершивших, из которых 284801 человек был осужден. Цифры внушительные, однако, обращает на себя внимание факт, что только 44,6% из числа выявленных, согласно статистике МВД, лиц, совершивших преступления, были осуждены. Больше половины уголовных дел, возбужденных в отношении конкретных лиц, было прекращено. Исследователи отмечают, что вплоть до 2001г. шло увеличение как числа зарегистрированных преступлений, так и числа осужденных. По мнению Б.В.Волженкина, возможно, эти данные отражали не столько объективный рост экономической преступности, сколько тот факт, что стала выявляться определенная часть преступлений, ранее остававшихся в секторе латентной преступности. "Происходило это в связи с постепенным наведением относительного порядка в государстве, улучшением работы контролирующих и правоохранительных органов, выработкой умений и навыков в раскрытии и расследовании преступлений. Что же касается фактического уровня экономической преступности, то в принципе эти же факторы должны определять ее постепенное сокращение, поскольку более благоприятных условий для экономической преступности, чем были в России в 90-е гг. ХХв., уже трудно представить."
Основная часть из числа возбужденных уголовных дел и дел, по которым вынесены обвинительные приговоры, приходится на традиционные экономические преступления, давно признаваемые таковыми, уяснение сути и доказывание вины по которым обычно не представляло особой сложности: обман потребителей (ст.200 УК РФ) и приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175 УК РФ). Так, по ст.200 УК РФ за 1997 - 2000 гг. было осуждено 186935 человек, что составляет 65,6% от общего числа осужденных по всем статьям гл.22 УК РФ; по ст.175 УК РФ - 43608 человек (15,3%). Более 80% всех осужденных, таким образом, приходится на дела, возбужденные по двум данным статьям УК РФ.
Можно отметить еще два относительно "популярных" преступления - это контрабанда (ст.188 УК РФ) и фальшивомонетничество (ст.186 УК РФ), за которые в этот период было осуждено соответственно 7596 человек (2,6%) и 7751 человек (2,7%). По поводу новых или относительно новых составов преступлений можно сказать, что сравнительно распространенным в анализируемый период было осуждение по ст.171 УК РФ (незаконное предпринимательство) - 8005 человек (2,8%), ст.191 УК РФ (незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга) - 6021 человек (2,1%), ст.198 УК РФ (уклонение от уплаты налогов с физического лица) - 21009 человек (0,7%) и ст.199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов с организаций) - 4596 человек (1,6%). По другим статьям о преступлениях в сфере экономической деятельности ежегодно осуждается в лучшем случае несколько десятков человек, или данные нормы применяются судами в единичных случаях либо вообще не применяются.
Подобное положение объясняется рядом причин. Среди них можно отметить сложность законодательных определений признаков соответствующих преступлений, плохое знание законодательства, положения которого составляют неотъемлемую часть уголовно-правовых норм с бланкетными и бланкетно-описательными диспозициями, отсутствие надлежащего опыта и навыков в расследовании и квалификации экономических преступлений. "Как показывает изучение проблем применения норм об ответственности за экономические преступления, - отмечал П.С.Яни, - наибольшую сложность представляет неясность немалого числа законодательных положений, причем как в хозяйственной, так и уголовно-правовой сферах. Следователь, прокурор и судья зачастую не понимают, что стоит за теми или иными уголовно-правовыми категориями, какие именно деяния запрещает уголовный закон".
Все это приводит не только к мысли о высокой степени общественной опасности преступлений в сфере экономической деятельности, но и о том, что эти преступления могут представлять угрозу экономической безопасности государства. Таким образом, исследуемые в работе преступления как никогда актуальны, препятствуют развитию производственной сферы, сдерживают приток инвестиций, лишают бюджет определенных доходов, увеличивая инфляцию и мешая нормальному функционированию банковских, предпринимательских и управленческих структур. Несовершенство уголовно-правовых норм, регламентирующих ответственность за преступления в сфере экономической деятельности, порождает многочисленные предложения по их изменению, начиная от редакционных, "косметических" поправок и кончая предложениями по коренной переработке норм гл.22 УК РФ (Н.А.Лопашенко, В.И.Тюнин, Л.В.Иногамова-Хегай, П.С.Яни и др.) Все вышесказанное свидетельствует о несомненной актуальности рассмотрения вопросов об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности. Учитывая незначительный объем данного исследования, а также наличие множества уголовно-правовых и криминологических проблем в рассматриваемой сфере, хотелось бы остановиться подробнее на некоторых их них (наиболее актуальных).
Таким образом, объектом исследования являются преступления в сфере экономической деятельности. Предметом - уголовно-правовые и криминологические проблемы преступлений в сфере экономической деятельности. Цель работы - рассмотреть особенности и выявить существующие уголовно-правовые и криминологические проблемы преступлений в сфере экономической деятельности.
Для достижения цели необходимо решить ряд задач: дать уголовно-правовую характеристику преступлений в сфере экономической деятельности; проанализировать виды и особенности классификации уголовно-правовых норм об ответственности за эти преступления; уделить внимание проблеме определения целей, мотивов и уголовно-правовых форм соучастия в преступлениях в сфере экономической деятельности; дать криминологическую характеристику особенностей преступлений в рассматриваемой сфере; исследовать особенности криминологической характеристики преступлений в сфере экономической деятельности, ее отличие от уголовно-правовой характеристики; охарактеризовать современное профилактическое воздействие на преступность в сфере экономической деятельности; проанализировать зарубежный опыт решения проблем преступлений в сфере экономической деятельности; сформулировать выводы и предложения по исследуемой теме
Для решения указанных задач предполагается использование логического, исторического и сравнительно-правового методов исследования рассматриваемых вопросов.Литература1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993г.) // Российская газета 1993. N 237
2. Декларация о принципах международного права. М.: Международная жизнь, 1970. N 12
3. Декларация о защите всех лиц от пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания. Сборник стандартов и норм Организации Объединенных Наций в области предупреждения преступности и уголовного правосудия. Изд. ООН. Нью - Йорк, 1992
4. Устав Международной организации уголовной полиции (Интерпол) (вступил в силу 13 июня 1956 г., с изменениями по состоянию на 1 января 1986 г.) // www.garant.ru
5. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Республикой Куба о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (Гавана, 28 ноября 1984г.)// Сборник международных договоров о взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам, Москва, "Международные отношения", 1988
6. Конвенция о защите прав человека и основных свобод ETS N 005 (Рим, 4 ноября 1950 г.) (с изм. и доп. от 21 сентября 1970 г., 20 декабря 1971 г., 1 января 1990 г., 6 ноября 1990 г., 11 мая 1994 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации от 8 января 2001 г., N 2, ст. 163
7. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Венгерской Народной Республикой об оказании правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (Москва, 15 июля 1958 г.) (с изм. и доп. от 19 октября 1971)// Сборник международных договоров о взаимной правовой помощи по гражданским и уголовным делам, Москва, "Международные отношения", 1988, с. 147
8. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Народной Республикой Болгарией о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (Москва, 19 февраля 1975 г.) / ратифицирован Президиумом ВС СССР 18 ноября 1975 г. //Ведомости Верховного Совета СССР, 1976, N 8(1822), ст. 133
9. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Социалистической Республикой Вьетнам о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (Москва, 10 декабря 1981 г.) // приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, март 1999
10. Договор между Союзом Советских Социалистических Республик и Чехословацкой Социалистической Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Москва, 12 августа 1982г.// приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, март 1999 г., N 3 (Согласно письму МИД РФ от 13 января 1992 г. N 11/Угп в качестве Стороны всех действующих международных договоров вместо Союза ССР выступает Российская Федерация)
11. Договор между Российской Федерацией и Эстонской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Москва, 26 января 1993 г.) / Российская Федерация ратифицировала настоящий Договор Федеральным законом от 5 августа 1994г. N 20-ФЗ // приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, март 1999
12. Договор между Российской Федерацией и Латвийской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Рига, 3 февраля 1993г.) / Договор ратифицирован Федеральным законом от 17 декабря 1994 г. N 66-ФЗ // приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, март 1999
13. Договор между Российской Федерацией и Республикой Молдова о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам // Собрание законодательства Российской Федерации от 15 мая 1995г., N 20, ст. 1766
14. Договор между Российской Федерацией и Республикой Грузия о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Тбилиси, 15 сентября 1995г.) // приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, март 1999
15. Договор между Российской Федерацией и Исламской Республикой Иран о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам (Тегеран, 5 марта 1996г.) / Договор ратифицирован Российской Федерацией Федеральным законом от 10 января 1997г. N 16-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации от 20 ноября 2000 г., N 47, ст. 4579
16. Договор между Российской Федерацией и Республикой Польша о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам (Варшава, 16 сентября 1996 г.) / Договор вступил в силу 18 января 2002г. Российская Федерация ратифицировала Договор Федеральным законом от 13 июля 2001 г. N 96-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации от 18 февраля 2002 г. N 7 ст. 634
17. Протокол к Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 года (Москва, 28 марта 1997 г.) / Протокол вступил в силу 17 сентября 1999г. Российская Федерация ратифицировала настоящий Протокол Федеральным законом от 8 октября 2000 г. N 124-ФЗ // приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, март 1999
18. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.) Конвенция вступила в силу 19 мая 1994 г. / Российская Федерация ратифицировала настоящую Конвенцию Федеральным законом от 4 августа 1994 г. N 16-ФЗ // Бюллетень международных договоров 1995г., N 2, стр.3, приложение к Вестнику Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 3, 1999
19. Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. N 61-ФЗ (с изм.) // СЗ РФ. 2003. N 22. Ст. 2066.
20. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001г. N 195-ФЗ (с изм.) // СЗ РФ. 2002. N 1. Ч. I. Ст. 1
21. Федеральный закон от 25 июня 2002 г. N 72-ФЗ "О внесении изменений в статьи 169 и 171 Уголовного кодекса Российской Федерации" // СЗ РФ. 2002. N 26. Ст. 2518
22. Федеральный закон от 25 июня 1998 г. N 92-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации" // Российская газета. 17.06.1998
23. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ (с изм.) "О несостоятельности (банкротстве)" // СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190
24. Федеральный закон от 21 июля 2004 г. N 73-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации" // Российская газета. 28.07.2004
25. Указ Президента РФ от 30.07.1996 N1113 "Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции - Интерпола" //СЗ РФ. 1996. N 32. Ст. 3895
26. Постановление Правительства РФ от 6 ноября 2003г. N 655 "О подписании Соглашения между Российской Федерацией и Европейской полицейской организацией" // СЗ РФ. 2003. N 18. Ст. 2319
27. Постановление Правительства РФ от 14 октября 1996г. N 1190 "Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола" (с изм. от 29.05.2006) // Собрание законодательства Российской Федерации от 21 октября 1996г. N 43 ст. 4916
28. Приказ МВД РФ, Минюста РФ, ФСБ РФ, Федеральной службы охраны РФ, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков и Федеральной таможенной службы от 6 октября 2006г. N 786/310/470/454/333/971 "Об утверждении Инструкции по организации информационного обеспечения сотрудничества по линии Интерпола". Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 ноября 2006 г. Регистрационный N8437 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20 ноября 2006 г. N 47
29. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Международной организацией уголовной полиции - Интерполом о привилегиях и иммунитетах во время заседания Исполнительного комитета и сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола, проводимых в г. Санкт-Петербурге с 4 по 10 октября 2008 г. (Марракеш, 7 ноября 2007г.) // www.garant.ru
30. Распоряжение Правительства РФ от 11 сентября 2007 г. N 1211-р "О подписании Соглашения между Правительством Российской Федерации и Международной организацией уголовной полиции - Интерполом о привилегиях и иммунитетах во время заседания Исполнительного комитета и сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола, проводимых в г. Санкт-Петербурге с 4 по 10 октября 2008 г." // www.garant.ru
31. Указание Генеральной прокуратуры РФ от 24 октября 2000 г. N 138/36 "О порядке реализации отдельных положений межведомственной Инструкции "Об организации информационного обеспечения сотрудничества правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации по линии Интерпола"// www.garant.ru
Литература
1. Батырь В.А. Международное гуманитарное право: Учебник для вузов. - "Юстицинформ", 2006
2. Беспалько В.Г., К вопросу об отграничении контрабанды культурных ценностей от их преступного невозвращения из-за границы / "Журнал российского права", N 11, 2007
3. Боннер А.Т., Правовые споры, связанные с произведениями искусства // "Законодательство", №№ 3, 4, 5, 6, 7 2005
4. Быстров Л.В., Воронин А.С., Гамольский А.Ю. и др. Пластиковые карты (5-е изд., перераб. и доп.). - "БДЦ-пресс", 2005
5. Ванцев В.А. Борьба с кредитными преступлениями (уголовно-правовой и криминологический аспекты): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2001
6. Верин В.П. Преступления в сфере экономики. М., 1999
7. Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб., 1999
8. Галенская Л.Н. Правовые проблемы сотрудничества государств в борьбе с преступностью. Л., 1978
9. Гасымов Н.Г. Международные принципы сотрудничества государств в борьбе с преступностью // Российский следователь, N 6, 2002
10. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 1998
11. Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Т.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Красноярск, 1998
12. Грибовская Н.Н., Шалягин Д.Д., Практика взаимодействия МВД России и Европола // Законодательство, N 1 2007
13. Гусев М.Б., Правовые основы участия органов обеспечения экономической безопасности в международном сотрудничестве по вопросам предупреждения налоговых преступлений // Право и экономика, N 11 2006
14. Зимин В.П. Международное сотрудничество правоохранительных органов. Академия МВД СССР. М., 1990
15. Изотова Л., Разоблачение "экспортных" схем // Расчет, N 6 2006
16. Ионов В.М., Денежное обращение - международные конференции как основа сотрудничества // Расчеты и операционная работа в коммерческом банке, N 11 2005
17. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп. // Под ред. доктора юридич. наук, проф. Ищенко Е.П. / "Контракт", "Инфра-М", 2005
18. Капустин А.Я. Европейский Союз: интеграция и право: Монография. М., 2000
19. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации /Под. ред. Ю.И.Скуратова, В.М.Лебедева М.- ИНФРА-М-НОРМА, 2000
20. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. И.Л. Марогулова. М., 1996
21. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М.: Норма, 1996
22. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Особенная часть / Под общ. ред. Ю.И. Скуратова и В.М. Лебедева. М., 1997
23. Криминология: Учебник // Под ред. проф. Малкова В.Д. / "Юстицинформ", 2004
24. Курс международного права в 7 томах. Т. 2. Основные принципы международного права. М., 1989
25. Курс уголовного права. Том 3. Особенная часть // Под ред. доктора юридич. наук, проф. Борзенкова Г.Н., доктора юридич. наук, проф. Комисcарова В.С. / "Зерцало-М", 2002
26. Лапунин М.М. Вторичная преступная деятельность: понятие, виды, проблемы квалификации, криминализации и пенализации // Науч. ред. Лопашенко Н.А./ "Волтерс Клувер", 2006
27. Российское уголовное право. Особенная часть: Учебник / Под ред. М.П.Журавлева и С.И.Никулина. М., 1998
28. Сучков Ю.И. Защита внешнеэкономической деятельности Российской Федерации по уголовному и таможенному законодательству: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. СПб., 1997
29. Трикоз Е.Н., Формирование уголовно-правовой системы Европейского Союза / "Журнал российского права", N 10, 2007
30. Тупанчески Н. Неклассические формы уклонения от уплаты налогов и защита от них //"Законодательство", N 3, март 2002
31. Уголовное право. Особенная часть / Под ред. Л.Д. Гаухмана и С.В. Максимова. 2-е изд. М., 2004
32. Уголовное право России. Особенная часть. М., 1997
33. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Отв. ред. Б.В. Здравомыслов. М., 1996
34. Филина Ф.Н., Особенные разрешения для предпринимателей / "Предприниматель без образования юридического лица. ПБОЮЛ", N 8, 9, 2007 Шумков А.С., Квалификация рискованного деяния / "Законодательство", N 7, 2007
35. Эминов Е.В. Борьба с незаконной предпринимательской деятельностью (уголовно-правовой и криминологический аспекты): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2000"
|
|
