Содержание

Введение........................... 3

§ 1. Встречный иск: теория и законодательство........... 6

1.1. Понятие и порядок предъявления встречного иска....... 6

1.2. Условия принятия встречного иска............. 22

§ 2. Правоприменительные проблемы, связанные с институтом встречного иска.......................... 38

2.1. Спорные вопросы предъявления и принятия встречного иска.. 38

2.2. Проблема надлежащего истца по встречному иску....... 42

2.3. Проблемы обжалования определений о возвращении встречного иска.............................. 44

Заключение............................ 50

Библиография............................ 55

Введение

Исторически сложилось так, что изучением правового регулирования встречного иска, в основном, занимались специалисты в области гражданского процессуального права. Поэтому рассматривать институт встречного иска в арбитражном процессе можно и нужно только с учетом знаний, накопленных по этому вопросу в гражданском процессуальном праве. Вопросами предъявления и рассмотрения встречного иска занимались как исследователи дореволюционного и советского периода (В.К.Адамович, Е.В.Васьковский, О.Иосилевич, Е.А.Нефедьев, К.И.Малышев, Л.И.Анисимова, Н.Т.Арапов, Г.Д.Васильева, Н.И.Клейн, А.Д.Кейлин, И.М.Пятилетов, М.П.Ринг), так и современного периода (В.А.Губанов, О.П.Логинов, М.Ш.Пацация, И.А.Приходько, О.Н.Садиков, М.С.Фалькович, Д.А.Фурсов). Кроме того, большинство учебных пособий по арбитражному процессу, изданных в последние десятилетия, содержит материалы, посвященные встречному иску как способу защиты ответчика от первоначального иска. Однако, несмотря на это серьезных исследований по данной проблематике практически нет, за исключением В.К.Адамовича «Встречный иск (к учению о зачете)» (1899г.) и Н.И.Клейн «Встречный иск в суде и арбитраже (1964г.), а также диссертаций Н.И.Клейн (1951г.) и Н.Т. Арапова (1965г.). В результате многие вопросы института встречного иска до сих пор остаются практически неисследованными, а по целому ряду вопросов отсутствует единство мнений. Вместе с тем с развитием общественных отношений острее ощущается необходимость в дальнейшей научной разработке рассматриваемой темы. Думается, теоретическое исследование института встречного иска чрезвычайно актуально, поскольку в настоящее время в части применения норм о встречных исках имеется ряд практических проблем, не урегулированных действующим процессуальным законодательством. Юристы-практики согласятся, что такой не просто сильный, но и весьма гибкий механизм защиты, как встречный иск, часто решает всю судьбу спора в пользу стороны, его применившей. Вышесказанное свидетельствует о несомненной актуальности рассмотрения особенностей встречного иска в арбитражном процессе. Цель работы – рассмотреть особенности и выявить существующие проблемы правового регулирования, связанные с институтом встречного иска в арбитражном процессе. Для достижения цели необходимо решить ряд задач: • раскрыть понятие и порядок предъявления встречного иска; • исследовать условия принятия встречного иска; • проанализировать правоприменительные проблемы, связанные с институтом встречного иска; • исследовать спорные вопросы предъявления и принятия встречного иска; • проанализировать проблему предъявления нескольких встречных исков, вытекающих из различных оснований, в одном процессе; • рассмотреть проблему надлежащего истца по встречному иску; • исследовать проблемы обжалования определений о возвращении встречного иска; • сформулировать выводы и предложения по теме исследования. Для решения указанных задач предполагается использование логического, исторического и сравнительного методов исследования рассматриваемых вопросов.

Литература

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.) // "Российская газета" от 25 декабря 1993г. N237 2. Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г. N 95-ФЗ. // Собрание законодательства Российской Федерации от 29 июля 2002 г. N 30 ст. 3012 3. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ, часть третья от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ и часть четвертая от 18 декабря 2006 г. N 230-ФЗ (с изменениями от 26 января, 20 февраля, 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г., 8 июля, 17 декабря 1999 г., 16 апреля, 15 мая, 26 ноября 2001 г., 21 марта, 14, 26 ноября 2002 г., 10 января, 26 марта, 11 ноября, 23 декабря 2003 г., 29 июня, 29 июля, 2, 29, 30 декабря 2004 г., 21 марта, 9 мая, 2, 18, 21 июля 2005 г., 3, 10 января, 2 февраля, 3, 30 июня, 27 июля, 3 ноября, 4, 18, 29, 30 декабря 2006 г., 26 января, 5 февраля, 20 апреля, 26 июня, 19, 24 июля, 2, 25 октября, 4, 29 ноября, 1, 6 декабря 2007 г., 24, 29 апреля, 13 мая, 30 июня, 14, 22, 23 июля 2008 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации от 5 декабря 1994 г. N 32 ст. 3301; от 29 января 1996 г. N 5 ст. 410; от 3 декабря 2001 г. N 49 ст. 4552; от 25 декабря 2006 г. N 52 (часть I) ст. 5496 4. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (с изменениями от 11 июля, 31 декабря 1998 г., 21 марта 2002 г., 29 декабря 2004 г., 27 июля, 18 декабря 2006 г., 29 апреля 2008 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации от 16 февраля 1998 г., N 7, ст. 785 5. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (с изменениями от 2 января 2000 г., 19 июня, 7 августа 2001 г., 21 марта 2002 г., 8 декабря 2003 г., 28 июля, 20 августа 2004 г., 18, 29 декабря 2006 г., 1 декабря 2007 г., 23 июля 2008г.) // СЗ РФ от 1 марта 1999г., N 9, ст. 1097 6. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений" (с изменениями от 2 января 2000 г., 22 августа 2004 г., 2 февраля, 18 декабря 2006 г., 24 июля 2007 г.) // СЗ РФ от 1 марта 1999 г. N 9 ст. 1096 7. Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (с изменениями от 21 марта, 25 июля 2002 г., 8 декабря 2003 г., 22 июля 2005 г., 3 июня 2006 г., 26 июня 2007 г., 29 апреля 2008 г.) // СЗ РФ от 12 июля 1999 г., N 28, ст. 3493 8. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с изменениями от 13 июня 1996 г., 24 мая 1999 г., 7 августа 2001 г., 21 марта, 31 октября 2002 г., 27 февраля 2003 г., 24 февраля, 6 апреля, 2, 29 декабря 2004 г., 27, 31 декабря 2005 г., 5 января, 27 июля, 18 декабря 2006 г., 5 февраля, 24 июля, 1 декабря 2007 г., 29 апреля 2008 г.) // СЗ РФ от 1 января 1996 г. N 1 ст. 1 9. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с изменениями от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 7 августа 2001 г., 28 декабря 2002 г., 29 июня, 28 июля 2004 г., 7 марта, 18 июня, 27 декабря 2005 г., 5 января, 15 апреля, 27 июля, 16 октября, 30 декабря 2006 г., 26 апреля, 17 мая, 2 октября, 6 декабря 2007 г.) // СЗ РФ от 22 апреля 1996 г. N 17 ст. 1918 10. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (с изменениями от 22 августа, 29, 31 декабря 2004 г., 24 октября 2005 г., 18 июля, 18 декабря 2006 г., 5 февраля, 26 апреля, 19 июля, 2 октября, 1 декабря 2007 г., 23 июля 2008 г.) // СЗ РФ от 28 октября 2002 г. N 43 ст. 4190 11. Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. N 58-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" // Собрание законодательства Российской Федерации от 5 мая 2008 г. N 18 ст. 1941 12. Федеральный закон от 29 апреля 2008 г. N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" // Собрание законодательства Российской Федерации от 5 мая 2008 г. N 18 ст. 1940 13. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности" (с изменениями от 13 декабря 1991 г., 24 июня 1992 г., 3 февраля 1996 г., 31 июля 1998 г., 5, 8 июля 1999 г., 19 июня, 7 августа 2001 г., 21 марта 2002 г., 30 июня, 8, 23 декабря 2003 г., 29 июня, 29 июля, 2 ноября, 29, 30 декабря 2004 г., 21 июля 2005 г., 2 февраля, 3 мая, 27 июля, 18, 29 декабря 2006 г., 17 мая, 24 июля, 2 октября, 2 ноября, 4 декабря 2007г., 3 марта, 8 апреля 2008 г.) // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР от 6 декабря 1990 г. N 27 ст. 357 14. Федеральный закон от 21 марта 2002 г. N 31-ФЗ "О приведении законодательных актов в соответствие с Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц". Федеральный закон вступил в силу с 1 июля 2002 года. //Собрание законодательства Российской Федерации от 25 марта 2002 г., N 12, ст. 1093 15. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (с изменениями от 23 июня, 8, 23 декабря 2003 г., 2 ноября 2004 г., 2 июля 2005 г., 5 февраля, 19 июля, 1 декабря 2007 г., 30 апреля, 23 июля 2008 г.) Текст Федеральный закона опубликован в "Российской газете" от 10 августа 2001 г. N 153, в "Парламентской газете" от 14 августа 2001 г., N 152-153, в Собрании законодательства Российской Федерации от 13 августа 2001 г., N 33 (Часть I), ст. 3431 16. Федеральный закон от 23 июня 2003 г. N 76-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц" // Собрание законодательства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. N 26 ст. 2565 17. Закон РФ от 27 ноября 1992 г. N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (с изменениями от 31 декабря 1997 г., 20 ноября 1999 г., 21 марта, 25 апреля 2002 г., 8, 10 декабря 2003 г., 21 июня, 20 июля 2004 г., 7 марта, 18, 21 июля 2005 г., 17 мая, 8, 29 ноября 2007 г.) // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации от 14 января 1993 г., N 2, ст. 56 18. Закон РСФСР от 26 июня 1991 г. "Об инвестиционной деятельности в РСФСР" (с изменениями от 19 июня 1995 г., 25 февраля 1999 г., 10 января 2003 г.) // Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и ВС РСФСР от 18 июля 1991 г. N 29 ст. 1005 19. Постановление Правительства РФ от 27 июля 2007 г. N 487 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" // СЗ РФ от 6 августа 2007 г. N 32 ст. 4146 20. Постановление Правительства РФ от 13 декабря 2005 г. N 760 "О внесении изменений в некоторые постановления Правительства Российской Федерации по вопросам государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и ведения Единого государственного реестра налогоплательщиков" // СЗ РФ от 19 декабря 2005 г. N 51 ст. 5546 Материалы судебной практики 1. Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 9 марта 2006 г. N Ф04-10032/2005(19178-А81-36) Отказывая в удовлетворении требований, суд сделал вывод об отсутствии уважительных причин для восстановления пропущенного срока на апелляционное обжалование судебного акта // СПС "Консультант" 2. Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 14 января 2005 г. N Ф04-9287/2004(7585-А27-10) Возврат судом апелляционной инстанции жалобы заявителя на определение, которым встречный иск ответчика был возвращен последнему по тому мотиву, что такие определения в силу действующего процессуального законодательства не подлежат обжалованию, является необоснованным и подлежащим отмене // СПС "Консультант" 3. Постановление Федерального арбитражного суда Волго-Вятского округа от 17 марта 2005 г. N А11-6185/2004-К2-Е-4166 Поскольку встречное заявление предпринимателя не отвечает условиям, необходимым для одновременного рассмотрения первоначального и встречного исков, суд правомерно не принял его к рассмотрению // СПС "Консультант" 4. Определение Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 7 апреля 2006 г. N А78-13061/2005-С1-1/35б-ФО2-1336/06-С2 Определение о возвращении апелляционной жалобы на определение об отказе в удовлетворении ходатайства о принятии встречного искового заявления подлежит отмене, поскольку определение о возвращении встречного иска может быть обжаловано // СПС "Консультант" 5. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 9 апреля 2008 г. N Ф08-1720/08 "Требование об изменении или о расторжении договора может быть заявлено стороной в суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть договор либо неполучения ответа в срок, указанный в предложении или установленный законом либо договором, а при его отсутствии - в тридцатидневный срок" // СПС "Консультант" 6. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 25 апреля 2005 г. N Ф08-1391/05 "Заявленный ответчиком встречный иск по смыслу части 1 статьи 168, статьи 132 Арбитражного процессуального кодекса РФ подлежит рассмотрению по общим правилам искового производства. Резолютивная часть решения не содержит выводов об удовлетворении или отказе в удовлетворении требований по встречному иску. Нарушение судом норм процессуального права при рассмотрении встречного иска является существенным, могло привести к принятию неверного решения. Дело передано на новое рассмотрение" // СПС "Консультант" 7. Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 30 июня 2000 г. N Ф09-33/2000ГК Суд обоснованно возвратил апелляционную жалобу, поскольку Арбитражным процессуальным кодексом РФ не предусмотрена возможность обжалования отказа в принятии встречного искового заявления, что не препятствует предъявлению самостоятельного иска в арбитражный суд, а также предъявлению встречного иска при повторном рассмотрении дела после отмены решения // СПС "Консультант" 8. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 8 июня 2007 г. N КГ-А40/4929-07 В связи с принятием судом отказа от встречного иска и утверждением мирового соглашения принятые по делу судебные акты подлежат отмене, а производство по делу - прекращению // СПС "Консультант" 9. Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 23 декабря 2005 г. N А64-1966/04-12 Учитывая, что встречный иск соответствует требованиям процессуального закона, а также принимая во внимание наличие условий, необходимых для принятия встречного иска, отказ суда первой инстанции в принятии иска к производству и возвращение встречного искового заявления, необоснованны. Обжалуемый судебный акт отменен, дело направлено в первую инстанцию суда для решения вопроса о принятии встречного иска к производству // СПС "Консультант" 10. Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 8 октября 2007 г. N Ф04-247/2007(39041-А67-38) Поскольку истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично, то принятие судом первой инстанции при новом рассмотрении дела отказа предпринимателя от части исковых требований по встречному иску и прекращение оспариваемым определением суда производства по делу в соответствующей части является законным и обоснованным // СПС "Консультант" 11. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 23 июля 2008 г. N Ф08-4200/2008 "Прекращение судом производства по встречному иску, при наличии вступившего в законную силу судебного акта по другому делу по спору о том же предмете и по тем же основаниям, соответствует положениям пункта 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса РФ"// СПС "Консультант" 12. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 22 мая 2008 г. N Ф08-2329/2008 "Установив при разрешении спора, что возведенные ответчиком объекты недвижимости являются самовольными постройками, суд правомерно принял решение об их сносе. Удовлетворение первоначального иска (о сносе объектов недвижимости) исключает удовлетворение встречного требования ответчика (о признании права собственности на эти постройки). Поэтому суд правомерно отказал в удовлетворении встречного иска" // СПС "Консультант" 13. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 15 мая 2008 г. N Ф08-2550/2008 "В соответствии со статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. Непредъявление встречного иска и рассмотрение судом иска, предъявленного ответчику, является для него последствием несовершения им процессуальных действий" // СПС "Консультант" 14. Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 15 апреля 2008 г. N Ф08-1205/2008 "Суд правомерно возвратил встречный иск, поскольку отсутствует взаимная связь между первоначальным и встречным иском, что влечет необходимость устанавливать различные обстоятельства и применять иные правовые нормы" // СПС "Консультант" 15. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 5 августа 2008 г. N 9305/08 Установив факт перечисления истцом денежных средств и отсутствие между сторонами договорных отношений, а также недоказанность встречного исполнения обязательства по поставке оплаченного товара, судебные инстанции пришли к правомерному выводу об отсутствии у ответчика правовых оснований для удержания спорной суммы и удовлетворили требования по первоначальному иску о взыскании суммы неосновательного обогащения и отказали во встречном иске о взыскании задолженности// СПС "Консультант" 16. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 июля 2008 г. N 10142/08 Частично удовлетворяя первоначальный и встречный иски о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами и о взыскании договорной неустойки за нецелевое использование денежных средств, суд, проверив расчеты сторон, признал установленным факт просрочки в выплате вознаграждения и факт нецелевого использования денежных средств пенсионного фонда// СПС "Консультант" Литература 1. Арапов Н.Т. Встречный иск в советском гражданском процессе: Автореф. дис. на соиск. учен. степ. канд. юрид. наук. Томск, 1965 2. Арбитражный процесс в СССР / Под ред. А.А. Добровольского. М., 1973 3. Арбитражный процесс: учебник (издание третье, исправленное и дополненное) / Под ред. М.К.Треушникова; автор главы – профессор Иванова С.А., М., ОАО "Издательский Дом "Городец", 2008 4. Байкалова С. Невинные уловки арбитражных споров// Московский бухгалтер, -2005. -N 2 5. Васьковский Е.В. Учебник гражданского процесса. М., 1913 6. Власов А.А. и др., Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) /Под ред. Г.А. Жилина. М.: "ТК Велби", 2004 7. Гурвич М.А. Учение об иске (состав, виды): Учеб. пособие. М., 1981 8. Добровольский А.А. Исковая форма защиты права. М.: Издательство Московского университета, 1965 9. Добровольский А.А., Иванова С.А. Основные проблемы исковой формы защиты права. М.: МГУ, 1979 10. Зейдер Н.Б. Элементы иска в советском гражданском процессе // Уч. зап. Саратов. юрид. ин-та. Вып. 4. Саратов, 1956 11. Исковые заявления и претензии /Под ред. М.Ю.Тихомирова (третье издание, дополненное и переработанное). - Изд. Тихомирова М.Ю., 2006 12. Клейнман А.Ф. Некоторые теоретические вопросы об иске в советском гражданском процессе // Ученые труды. Вып. 3. Саратов, 1969 13. Клейн Н.И. Встречный иск в суде и арбитраже. М., 1964 14. Комиссаров К.И. Право на иск и прекращение производства по гражданскому делу (некоторые вопросы) // Сб. уч. трудов Свердл. юрид. ин-та. Вып. 9. Свердловск, 1969 15. Ларина Н.В. Встречный иск в арбитражном процессе// Журнал российского права, - 2004. - №8 16. Нефедьев Е.А. Учебник русского гражданского судопроизводства. Вып. 2. М., 1905 17. Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). М.: Городец, 2000 18. Осокина Г.Л. Проблемы иска и права на иск. Томск: Томск. ун-т, 1989 19. Попов В.В. Проблемы взаимосвязи процессуальных институтов раскрытия доказательств и встречного иска //"Журнал российского права", N 5, 2006 20. Попов В.В. Право на встречный иск // Юридический мир, - 2007, - N 12 21. Приходько А.И., Воспрепятствование разрешению дел в арбитражных судах: актуальные вопросы судебного правоприменения. - "Волтерс Клувер", 2006 22. Приходько И.А. Доступность правосудия в арбитражном и гражданском процессе: основные проблемы. СПб: Издательство юридического факультета С.-Петербургского государственного университета, 2005 23. Приходько И., Пацация М. Встречный иск в арбитражном процессе // Хозяйство и право. 2000. N 8 24. Попов В.В. Право на встречный иск // Юридический мир, - 2007, - N 12 25. Скловский К.И. Об условиях предъявления иска о признании права собственности, "Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации", N 1, 2008 26. Советское гражданское процессуальное право / Под ред. К.С. Юдельсона. М., 1965 27. Судебные иски: комментарии и образцы документов. Второе издание, дополненное и переработанное /Под ред. М.Ю.Тихомирова. - "Изд. Тихомирова М.Ю.", 2006 28. Гражданское процессуальное право. Учебник./Под ред. Шакарян М.С. «Проспект», 2005. С. 208.