СодержаниеВведение 3
Глава 1. Исторический и уголовно-правовой анализ незаконного предпринимательства 11
§ 1. История становления и развития уголовного законодательства России о преступлениях в сфере экономической деятельности 11
§ 2. Уголовно-правовая характеристика и понятие незаконного предпринимательства 57
Глава 2. Уголовно-правовой механизм ответственности и предупреждения незаконного предпринимательства 103
§ 1. Криминологическая характеристика незаконного предпринимательства 103
§ 2. Причины и условия, способствующие незаконному предпринимательству 157
Глава 3. Совершенствование уголовно-правовых мер борьбы с незаконным предпринимательством 192
§ 1. Профилактика незаконного предпринимательства 192
§ 2. Совершенствование уголовно-правовых мер борьбы с незаконным предпринимательством 224
Заключение 257
Список использованной литературы 261ВведениеАктуальность темы диссертационного исследования обусловлена особенностью Российской действительности, несмотря на то, что в Россий-ской Федерации незаконное предпринимательство принимает все большие масштабы, нормы о незаконном предпринимательстве применяются крайне редко, из-за размытости и сложности формулировок, а так же из-за проблем и противоречий в самом законодательстве, что в свою очередь приводит к большой латентности дел связанных с незаконным предпринимательством.
Незаконное предпринимательство в современных условиях является одним из наиболее опасных социально-правовых явлений, угрожающих эко-номической безопасности государства. Проблема противодействия развитию незаконного предпринимательства в России решается путем разработки ме-ханизма уголовно-правового регулирования общественных отношений, воз-никающих в указанной области.
Целесообразность такого подхода предопределяется бланкетной диспо-зицией уголовно-правовой нормы, регламентированной в ст. 171 УК РФ. Аб-страктность и непоследовательность изложения нормативно-правового мате-риала обусловили возникновение определенных сложностей на правоприме-нительном уровне. Подтверждением тому являются сведения официальной статистики. Согласно данным ГИЦ МВД РФ, доля зарегистрированных пре-ступлений по ст. 171 УК РФ от общего количества преступлений в сфере экономической деятельности имеет устойчивую тенденцию к снижению. В 2001 г. доля таких преступлений составляла 7,73 %, в 2002 г. - 6,68 %, в 2003 г. - 3,88 %, в 2004 г. - 1,9 %, в 2005 г. - 2,5 %, в 2006 г. - 0, 39 %, в 2007 г. - 2,65 %, в 2008 г. - 0,5 %.
Квалифицирующие признаки незаконного предпринимательства явля-ются важнейшим средством дифференциации уголовной ответственности за нарушение указанного общественно опасного деяния. С их помощью законо-датель конструирует квалифицированные составы преступлений, устанавли-вая соответствующие им новые рамки санкций, повышенные или понижен-ные (если состав привилегированный - тогда признак именуется привилеги-рующим) по сравнению с рамками санкций, соответствующими основному составу преступления. Основанием для дифференциации наказания служит типовая степень общественной опасности (как самого деяния, так и лично-сти). Именно свойство квалифицирующих признаков - отражать в законе ти-повую степень общественной опасности, присущую группам преступлений, закономерно приводит к градированию типового наказания (а через него и к уголовной ответственности) таким образом, чтобы преступлениям с повы-шенной или пониженной общественной опасностью соответствовали адек-ватные наказания.
В действующем уголовном законодательстве квалифицирующие и при-вилегирующие признаки содержатся в двух третях всех составов преступле-ний, а их общая численность - более ста. При этом наблюдается значитель-ное превышение квалифицирующих признаков над привилегирующими. В целом в уголовном праве квалифицирующие и привилегирующие признаки нашли широкое применение для дифференциации наказания. Кроме того, стала более совершенной законодательная техника конструирования составов с этими признаками и наблюдается более подробное регулирование квали-фицирующих и привилегирующих признаков в Общей части уголовного за-кона.
Вместе с тем, как отмечается в уголовно-правовой литературе, решение ряда вопросов требует совершенствования, поскольку в теории уголовного права еще не сложилось учение о квалифицирующих (привилегирующих) обстоятельствах как о самостоятельном средстве дифференциации уголовной ответственности. Факт формирования нового правового института квалифи-цирующих (привилегирующих) признаков, к сожалению, не получил общего признания. Рассматриваемые квалифицирующие и привилегирующие при-знаки далеко не всегда называются в качестве средства дифференциации от-ветственности. Как правило, в соответствующих научных работах авторы ог-раничиваются лишь упоминанием о том, чем различается ответственность за простой и квалифицированный виды преступления, либо отмечают отягчаю-щие (квалифицирующие) и смягчающие обстоятельства, учитываемые при дифференциации наказания.
Сложности, имеющие место в правоприменительной деятельности, предопределили отсутствие единообразного понимания действий, состав-ляющих объективную сторону незаконного предпринимательства. Нерешен-ность указанных вопросов приводит к тому, что на стадии предварительного следствия прекращается значительная часть уголовных дел, возбужденных по ст. 171 УК РФ. Так, по данным проведенного автором исследования, за период 2001-2008 гг. было прекращено от 30 до 53 % возбужденных дел.
Регулярно вносимые редакционные изменения и дополнения в содер-жание уголовно-правовой нормы, размещенной в ст. 171 УК РФ, за период 1998-2004 гг. не сняли всех спорных вопросов относительно квалификации незаконного предпринимательства. Реформирование уголовного законода-тельства в указанной сфере становится поводом для новых научных дискус-сий. Не способствовало в полной мере решению сложившихся проблем и по-становление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 "О су-дебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных пре-ступным путем". Изложенное подтверждает актуальность избранной автором темы исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. Научному осмыслению незаконного предпринимательства уделяется пристальное вни-мание. Общетеоретические подходы в изучении различных аспектов неза-конного предпринимательства отражены в трудах Л.С. Аистовой, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, А.Э. Жалинского, О.Г. Карпович, Н.А. Лопашенко, Л.Н. Мельниковой, Т.В. Пинкевич, Т.Д. Устиновой, П.С. Яни и др. Исследованием теоретических и практических аспектов уго-ловного наказания, в том числе за преступления в сфере экономики, занима-лись В.А. Авдеев, Б.Т. Базылев, С.И. Дементьев, Н.А. Егорова, Н.С. Никифоров, И.С. Ной, Л.А. Прохоров, В.И. Ткаченко, А.А. Пионтковский, М.Д. Шаргородский и др. Этими авторами на страницах научных изданий обсуждались проблемы разграничения предприниматель-ской деятельности и единичных хозяйственных сделок; вопросы регистрации и лицензирования предпринимательской деятельности; уточнение понятий "доход" и "ущерб" от незаконного предпринимательства; пределы государ-ственного воздействия с помощью норм уголовного права на предпринима-тельские отношения; необходимости дифференцированного подхода к при-менению юридической ответственности за незаконное предпринимательство; проблемы эффективности санкций за экономические преступления.
Вопросы уголовно-правового запрета незаконного предпринимательст-ва нашли отражение в диссертационных исследованиях Л.С. Аистовой, О.А. Беларевой, А.С. Коренева, С.А. Плотникова, И.В. Фабричного, Е.В. Эминова и др. Проведенные исследования, безусловно, имеют важное научно-практическое значение. Однако, несмотря на обилие источников, в настоящее время отсутствуют монографические исследования, посвященные уголовно-правовому регулированию незаконного предпринимательства.
Объектом исследования данной диссертационной работы являются отношения в сфере экономики, заключающиеся в использовании собственно-сти как экономической категории в сфере хозяйственной деятельности.
Предметом является незаконное предпринимательство, то есть пред-принимательство без соответствующей государственной регистрации или с нарушением правил регистрации, либо без получения соответствующей ли-цензии на осуществление данного вида деятельности или с нарушением ли-цензионных требований. Но все вышеперечисленные деяния не будут яв-ляться незаконным предпринимательством, если в процессе данной деятель-ности не был, причинен крупный ущерб или не был получен доход в крупном или особо крупном размере. Другими словами, несоблюдение порядка осу-ществления предпринимательской деятельности еще не приводит к той сте-пени общественной опасности совершенного деяния, которая позволяет го-ворить о нем как о преступном.
Для всестороннего изучения данного вопроса, имеется в виду, проана-лизировать нормативно-правовые акты Российской Федерации различных отраслей права, которые регулируют аспекты предпринимательской деятель-ности. В первую очередь - это Конституция Российской Федерации 1993г.; Уголовный Кодекс РФ 1996 г.; Гражданский Кодекс РФ; Федеральный Закон от 8 августа 2001 года "О лицензировании отдельных видов деятельности", а также другие законы и подзаконные акты, судебная практика.
Целью диссертационной работы является изучение основных уголовно - правовых и криминологических аспектов борьбы с незаконным предпри-нимательством, и обоснование предложений по повышению эффективности мер борьбы с этим преступлением.
Для достижения данной цели необходимо на наш взгляд решить сле-дующие задачи:
1) изучить историю возникновения и становления предприниматель-ской деятельности;
2) определить основные понятия предпринимательства по законода-тельству РФ, а также проанализировать уголовно-правовую характеристику признаков незаконного предпринимательства;
3) исследовать практику назначения наказаний по данному виду право-нарушений;
4) попытаться очертить круг проблем связанных с применением норм по незаконному предпринимательству;
5) исследовать различные подходы к решению проблем связанных с не-законным предпринимательством;
6) познакомиться с правовым регулированием предпринимательской деятельности в некоторых зарубежных странах;
7) попытаться найти решения для уменьшения латентности дел связан-ных с незаконным предпринимательством;
8) попытаться найти решения для улучшения законодательства право-применительной практики по раскрытию дел связанных с незаконным пред-принимательством.
Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования является диалектический подход к научному познанию социально-правовой действительности, позволяющей всесторонне изучить объект и предмет исследования. В процессе диссертационного ис-следования использовались исторический, структурный, сравнительно-правовой, статистический и иные методы научного познания.
Теоретической основой исследования послужили работы ученых в области уголовного, гражданского и административного права. Норматив-ную базу исследования составили нормативно-правовые акты федерального уровня, регулирующие предпринимательскую деятельность.
Научная новизна заключается в том, что впервые критически осмыс-лен опыт уголовно-правового регулирования предпринимательской деятель-ности без государственной регистрации или специального разрешения, с це-лью повышения эффективности применения в правоохранительной деятель-ности ст. 171 УК РФ. Учитывая, что осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации существенно отличается от предпринимательства без специального разрешения (лицензии), доказана не-обходимость разделения диспозиции ст. 171 УК РФ на два самостоятельных состава в рамках одной статьи.
Кроме того, научная новизна работы обусловлена полученными в ходе исследования результатами, сформулированными в основных положениях, выносимых на защиту:
1. На основе анализа следственно-судебной практики, связанной с не-законным предпринимательством, целесообразно дифференцировать норму ст. 171 УК РФ на два самостоятельных состава преступления, что позволит повысить эффективность уголовно-правовой регламентации занятия пред-принимательством одновременно без государственной регистрации и без специального разрешения (лицензии).
2. Учитывая существенные различия в процедуре государственной ре-гистрации и лицензирования, предлагается считать реализацию предприни-мательской деятельности без государственной регистрации преступлением с формальным составом, при этом признаком квалифицированного состава яв-ляется причинение крупного ущерба или извлечение дохода в крупном раз-мере.
Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) следует признать преступлением с материальным со-ставом, квалифицирующим признаком которого является извлечение субъек-том дохода в крупном размере или причинение крупного ущерба гражданам.
3. Представление в орган, осуществляющий государственную регист-рацию документов, содержащих заведомо ложные сведения, представляет собой частный случай нарушения правил государственной регистрации, что позволяет исключить из содержания ст. 171 УК РФ указание на данный при-знак.
4. Проанализировав субъективные признаки незаконного предприни-мательства, можно утверждать, что преступление совершается только специ-альным субъектом, который достиг возраста 18 лет и обладает полной граж-данской дееспособностью, имеет государственную регистрацию в качестве субъекта предпринимательской деятельности или специальное разрешение (лицензию).
5. Для повышения эффективности реализации санкций ст. 171 УК РФ, целесообразно установить размер штрафа пропорциональным сумме неза-конного обогащения или причиненного ущерба, а в уголовно-правовую нор-му, регулирующую незаконное предпринимательство, в качестве дополни-тельного вида наказания необходимо включить запрет заниматься опреде-ленной профессиональной деятельностью.
Теоретическая значимость исследования заключается в возможно-сти и целесообразности использования его результатов для совершенствова-ния законодательства в сфере предпринимательской деятельности и меха-низма уголовно-правового регулирования незаконного предпринимательства.
Практическая значимость определяется возможностью использова-ния выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации в правотворче-ской деятельности; в правоприменительной практике; в научно-исследовательской деятельности; в учебном процессе юридических факуль-тетов и вузов, в системе повышения квалификации сотрудников правоохра-нительных органов.Литература1. 1000 лет русского предпринимательства: Из истории купеческих родов. М., 1995.
2. Аистова Л.С. Незаконное предпринимательство. - СПб.: Юридцентр, 2002.
3. Андреев А.Р. Строгановы. XIV-XX вв. Энциклопедическое издание. М., 2000.
4. Артемьев А.М., Потехина О.А., Яковенко Е.Г. Криминализация экономической деятельности: Учебное пособие. - М.: Московский университет МВД России, Издательство "Щит-М", 2006.
5. Арустамов Э.А., Андреева Р.С. Организация предпринимательской деятельности. Основы бизнеса. - М.: Дашков и Ко, 2008.
6. Афанасьева В.И. История государства и права России. - М.: Книжный мир, 2009.
7. Багаутдинов Ф.Н., Хафизова Л.С. Финансовое мошенничество: (уголовно-правовой и криминологический аспекты противодействия). - М.: Юрлитинформ, 2008.
8. Барышников М.Н. История делового мира России. М., 1994.
9. Беккариа Чезаре О преступлениях и наказаниях: [пер. с итал.]. - М.: Инфра-М, 2004.
10. Бертовский Л.В. Расследование преступного нарушения правил экономической деятельности. - М.: Изд. Дом Камерон, 2006.
11. Блинов А.О., Котилко В.В., Маламахов А.С. Предпринимательство и регион. Основные этапы развития предпринимательства в России // Новороссийск: некоторые вопросы предпринимательства. М., 2000.
12. Васендин С. Доход в незаконном предпринимательстве. //Российская юстиция №1.2001.
13. Васендин С. Доход в незаконном предпринимательстве // Российская юстиция. - №1. - январь 2001 г.
14. Велувенкамп Ян Виллем Архангельск. Нидерландские предприниматели в России. 1550-1785. М.: РОССПЭН, 2006.
15. Вернадский Г.В. История права: Для использования в учеб. процессе со студентами вузов, обучающимися по юрид. Специальностям. - СПб.: С.-Петерб. ун-т МВД России, 1999.
16. Вернадский Г.В. Очерк истории права Русского государства XVIII-XIX вв. (Период империи). - М.: Гос. публич. ист. б-ка России, 1998.
17. Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: Науч.-практ. Пособие. - М.: Юриспруденция, 2000.
18. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления). - М.: РГБ, 2006.
19. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности по уголовному праву России. - М.: Издательство Р. Асланова "Юридический центр Пресс", 2007.
20. Волков В.В. Силовое предпринимательство: экономико-социологический анализ : диссертация. - СПб., 2005.
21. Волобуев А. Фиктивное предпринимательство как способ сокрытия тяжких экономических преступлений.//Российская юстиция. №6. 2001.
22. Воробьева Л. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство. //Законность. №2.2001. с.45.
23. Галаган А.А. История предпринимательства Российского. От купца до банкира. М., 1997.
24. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. - М.: Учебно-консультационный центр "ЮрИнфоР", 1998.
25. Гуляева В.В. Развитие предпринимательства в древнерусском государстве (IX-XII вв.).- Владимир, 2000.
26. Дмитриев О.В. Экономическая преступность и противодействие ей в условиях рыночной системы хозяйствования. - М.: Юристъ, 2005.
27. Думный В.В. История предпринимательства в России. Вып. 2. Российское предпринимательство при Петре Великом (середина 90-х гг. XVII в. - первая четверть XVIII в.). М., 1999.
28. Законодательство Петра I. M., 1997.
29. Зимин А.А. Россия на рубеже XV-XVI столетий (Очерки социально-политической истории). М., 1982. С. 30.
30. Исаев И.А. История государства и права России: Учебник. - М.: Проспект, 2009.
31. История предпринимательства в России: В 2 кн. Кн. 1. От Средневековья до середины XIX века. М., 2000.
32. Ищенко Е.П., Бертовский Л.В. Криминалистика: учебник. - М.: Юристъ, 2007.
33. Карпович О.Г. Уголовно-правовые аспекты борьбы с преступлениями, посягающими на предпринимательскую деятельность (опыт России и Европы): Пособие. - М.: ВНИИ МВД России, 2003.
34. Кириллова Т.К, История отечественного государства и права: Краткий курс. - СПб.: Питер, 2008.
35. Ключевский В.О. Русская история. Полный курс лекций в трех книгах. Кн. 1. М., 1993.
36. Ковнир В.Н. История экономики России. М., 2005.
37. Колесников П.М. Расследование незаконного предпринимательства: уголовно-правовые, криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты: Учебное пособие / Под ред. докт.юрид.наук, проф. Н.Г. Шурухнова. - М.: Издательство "Юрлитинформ", 2007.
38. Коровинских С. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство // Российская юстиция. - №4. - апрель 2000 г.
39. Коротков А.П. Преступления в сфере экономической деятельности как угроза экономической безопасности России. Научно-практическое издание. - М.: "Издательство ПРИОР", 2002.
40. Корчагин А.Г. Экономические преступления: (Политико-правовые аспекты). - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1999.
41. Котин В. Ответственность за лжепредпринимательство. //Законность. 1997. №6. с. 15-20.
42. Кругликов Л.Л., Дулатбеков Н.О. Экономические преступления: (Вопр. дифференциации и индивидуализации ответственности и наказания): Учеб. пособие. - Ярославль: Яросл. гос. ун-т, 2001.
43. Кудинов О.А. История государства и права России: Курс лекций. - 3-е изд., перераб. и доп. - М.: "Ось-89", 2008.
44. Кузнецов И.Н. История государства и права России. - Ростов-на-Дону: Феникс, 2009.
45. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие, система, проблемы квалификации и наказания. - Саратов: СГАП, 1997.
46. Мазур С.Ф. Уголовно-правовая охрана экономической деятельности. - М.: Академия управления МВД России, 1998.
47. Малое предпринимательство в России: прошлое, настоящее и будущее. - М.: Новое издательство, 2004.
48. Наумов А.В. Уголовное право России: Курс лекций. М., 1996
49. Нафиков М. Квалификация незаконного предпринимательства // Российская юстиция. - 1999. - №3.
50. Павленко Н.П. Петр Великий. М., 1990.
51. Перхавко В.Б. Гости-сурожане // Вопросы истории. 1993. № 6.
52. Перхавко В.Б. Торговый мир средневековой Руси. М.: Academia, 2006.
53. Погосян Т.Ю. Сущность торговли и эволюция ее на Руси в IX - середине XI века // Вестник ГУ. Серия "Экономика". 2000. № 1 (2).
54. Попков В.П., Евстафьева Е.В. Организация предпринимательской деятельности. Схемы и таблицы. - СПб.: Питер, 2007.
55. Попондопуло В.Ф. Коммерческое (предпринимательское) право России: Учебник. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2006.
56. Похмелкин В.А., Похмелкин В.В. Идеология и уголовная политика. - М.: ИНИОН, 1992.
57. Рыбаков Б.А. Киевская Русь и русские княжества XII-XIII вв. М., 1993.
58. Савченко А. О незаконном предпринимательстве // Российская юстиция. - 1999. - №12.
59. Семенов Л.С. Путешествие Афанасия Никитина. М., 1980.
60. Сырых В.М. История государства и права России. - М.: Эксмо, 2007.
61. Таганцев Н.С. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных. - М.: Типография М.Меркушева, 1913.
62. Толмачев О. Незаконное предпринимательство как альтернативный формально-материальный состав преступлений // Российская юстиция. - №7. - июль 2001 г.
63. Туган-Барановский М.И. Русская фабрика в прошлом и настоящем. М., 1997.
64. Устинова Т.Д. Уголовная ответственность за лжепредпринимательство. - М.: Издательство НОРМА, 2003.
65. Фроянов И.Я. Мятежный Новгород. Очерки истории государственности, социальной и политической борьбы конца IX - начала XIII столетия. СПб., 1992.
66. Хорькова Е.П. История предпринимательства и меценатства в России. М., 1998.
67. Чапек В.Н., Максимов Д.В., Богуславский В.В. Малое предпринимательство в России. - Ростов-на-Дону: Феникс, 2006.
68. Черутова М.И. Организация предпринимательской деятельности. - М.: ГИОРД, 2008.
69. Шумилов М.М. Торговля и таможенное дело в России: становление, основные этапы развития (IХ-ХVII вв.) СПб., 2006.
70. Щербаков В.Ф. Правовая охрана экономической деятельности: законодательная регламентация, проблемы противодействия преступлениям: Сборник статей. Т.1. - Н.Новгород, 2003.
71. Яковенко Е.Г., Христолюбова Н.Е., Потехина О.А. Криминализация финансовой деятельности. - М.: Издательство "Щит-М", 2006.
|
|
