СодержаниеСодержание
Введение 3
1. Общая характеристика эмитентов и инвесторов ценных бумаг 4
2. Характеристика профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг 4
3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг 6
4. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 10
5. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг 11
Заключение 14
Список литературы 15
ВведениеФондовая биржа т.е рынок (market), на котором продаются и покупаются ценные бумаги (securities), а цены на них определяются спросом и
предложением. Развитие фондовых рынков шло рука об руку с развитием капитализма (capitalism) начиная с XVII в., а их значение и сложность
постоянно возрастали. Основная функция фондовой биржи заключается в том, чтобы дать возможность публичным компаниям, государству и
местным органам власти привлекать капитал (capital) путем продажи ценных бумаг инвестором. Фондовая биржа выполняет также функцию
вторичного рынка, позволяя одним инвесторам продавать свои ценные бумаги другим инвесторам, обеспечивая ликвидность и снижая риски
(risks), связанные с инвестированием. В большинстве некоммунистических стран (а в настоящее время - и в некоторых коммунистических
странах) имеются фондовые рынки; главные международные фондовые биржи находятся в США, Японии и Великобритании (см.: London Stock
Exchange (Лондонская фондовая биржа); New York Stock Exchange (Нью-Йоркская фондовая биржа)).
Данная тема становится всё более актуальной в последние годы в связи с тем что рынок ценных бумаг достиг в России достаточно высокого
уровня развития, и стал перспективной сферой деятельности.
Целью данной контрольной работы является наиболее полно и в то же время кратко изложить основные теоретические аспекты деятельности
участников фондового рынка.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
Изучить нормативный и учебный материал по данной теме
Последовательно раскрыть все вопросы, указанные в плане работы.
ЗаключениеВ ходе выполнения контрольной работы были изучены понятия эмтента и инвестора, рассмотрены характеристики профессиональных
видов деятельности на фондовом рынке, изучены требования ,предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг,
рассмотрено лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также получены следующие результаты:
В Законе "О рынке ценных бумаг" определен широкий круг лиц - субъектов отношений в сфере эмиссии, размещения, обращения ценных
бумаг. К таковым относятся эмитенты, владельцы ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые
консультанты на рынке ценных бумаг, добросовестные приобретатели ценных бумаг.
Федеральным законом от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и о
внесении дополнения в Федеральный закон "О некоммерческих организациях" было изменено понятие профессионального участника рынка
ценных бумаг. Так, из профессиональных участников рынка ценных бумаг были исключены кредитные организации, а также индивидуальные
предприниматели.
Литература"
|
