СодержаниеСодержание
Введение 3
1. Общая характеристика эмитентов и инвесторов ценных бумаг 4
2. Характеристика профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг 4
3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг 6
4. Лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 10
5. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг 11
Заключение 14
Список литературы 15ВведениеВведение
Фондовая биржа т.е рынок (market), на котором продаются и покупаются ценные бумаги (securities), а цены на них определяются спросом и предложением. Развитие фондовых рынков шло рука об руку с развитием капитализма (capitalism) начиная с XVII в., а их значение и сложность постоянно возрастали. Основная функция фондовой биржи заключается в том, чтобы дать возможность публичным компаниям, государству и местным органам власти привлекать капитал (capital) путем продажи ценных бумаг инвестором. Фондовая биржа выполняет также функцию вторичного рынка, позволяя одним инвесторам продавать свои ценные бумаги другим инвесторам, обеспечивая ликвидность и снижая риски (risks), связанные с инвестированием. В большинстве некоммунистических стран (а в настоящее время - и в некоторых коммунистических странах) имеются фондовые рынки; главные международные фондовые биржи находятся в США, Японии и Великобритании (см.: London Stock Exchange (Лондонская фондовая биржа); New York Stock Exchange (Нью-Йоркская фондовая биржа)).
Данная тема становится всё более актуальной в последние годы в связи с тем что рынок ценных бумаг достиг в России достаточно высокого уровня развития, и стал перспективной сферой деятельности.
Целью данной контрольной работы является наиболее полно и в то же время кратко изложить основные теоретические аспекты деятельности участников фондового рынка.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
- Изучить нормативный и учебный материал по данной теме
- Последовательно раскрыть все вопросы, указанные в плане работы.
1. Общая характеристика эмитентов и инвесторов ценных бумаг
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Инвестор от англ. investor - вкладчик, физическое или юридическое лицо, осуществляющее инвестиции. Инвестор покупает ценные бумаги, руководствуясь при этом мотивами минимизации риска вложений капитала и обеспечения их высокой доходности. Покупателя ценных бумаг, отдающего предпочтение их высокой доходности при относительно высокой степени риска, называют агрессивным инвесторами. Инвесторами могут быть государство, финансирующее из бюджета реализацию инвестиционных проектов, субъекты государства, финансово-кредитные учреждения, называющиеся профессиональными или институциональными инвесторами. Инвесторы пользуются, как правило, налоговыми и иными льготами.
2. Характеристика профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
1. Брокерская деятельность, таковой признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.ЛитератураСписок литературы
1. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
3. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10)
4. Берездивин В.В. Управленческий учет в инвестиционном банке // Аудит и финансовый анализ, № 2, 2000.
5. Галанов В.А., Басов А.И. Рынок ценных бумаг. - М.: ОМЕГА-л, 2004.
6. Экономический словарь./Под ред. О. Мамедова. - Ростов - на - Дону: Феникс, 2004.
|
